第五节    团队活动提示：团队组建与课程成绩

学生团队（公司）的职位与人数供定参考

公司形式：投资基金、投资公司

13人团队（公司）的岗位设置方案：

总经理（期初兼董事长）  1人

财务部（合计1人）

       部长（兼教学助理）  1人

投资部（合计7人）

       部长  1人

       校园模拟股市操盘手      2人（可调）

       沪深股市操盘手             2人（可调）

       外汇市场操盘手            2人（可调）

风险控制部（合计4人）

       部长   1人

        校园模拟股市风险控制员  1人（可调）

        沪深股市风险控制员        1人（可调）

        外汇市场风险控制员       1人（可调）

以上为13人的团队设计方案。如果人数有增减，可以通过调整投资部操盘手、风控部风控人员人数的方法来解决。其中注意：（1）每个市场至少要有一个投资账户；（2）每个操盘手最多只能操作一个投资账户；（3）每个风控人员最多只能控制两个投资账户，为了便于业务处理，最好是同一市场的两个账户；（4）部长可以兼任本部门操盘手或风控人员。

一、团队（公司）组建

（一）团队性质与存在形式

学生将会通过加入一个团队来进行本课程的学习。这个团队以公司形式存在，包括基金管理公司和投资公司两种类型。

基金管理公司的主要任务是成立一只基金，并经营管理好它。

投资公司的主要任务是将掌握的资产对相关的金融市场进行投资，使其增值。投资公司也可以开展代客投资理财方面的业务。

1.投资基金的性质和当事人

团队的基金在校园模拟股市获得上市资格前，其性质属于契约型“私募基金”，即通过非公开方式，面向少数投资者募集资金而设立的基金。

基金持有人为团队全体成员。团队组建的基金管理公司同时充当基金管理人和基金托管人的双重身份。

获得上市资格后，基金的性质为封闭式契约型基金。

基金为向“社会”（校园）不特定公众发行或公开发行的证券，基金持有人为“社会”公众。基金管理人为团队组建的基金管理公司。基金托管人为校园模拟证券交易所或交易所指定的机构（这与社会现实情况有差异）。基金承销人为校园模拟证券交易所指定的机构。

2.股票的上市发行和基金的上市募集

投资公司和基金管理公司均以股份制的形式存在。团队的成员即为公司发起人，并持、有相应的发起人股票与基金。除非特许，这些发起人持有的股票和基金是不可以在校园模拟证券交易所中流通交易的。

投资公司可以在校园模拟证券交易所中申请上市，公开发行股票，募集资本金。

基金管理公司也可以在校园模拟证券交易所中申请上市，公开募集招募基金。为了使业务流程不至于太过复杂，在校园模拟证券交易所中，一般只能成立封闭式契约型基金。

符合条件的投资公司和基金管理公司也可以在交易所申请发行企业债券。

（二）公司董事会

1.人员设置

校园内，董事会设董事5-9人，必须为奇数。人员比例为持股前十名股东中按照股份比例产生。在本课程中，由于在公司成立初期，发起人持有的股份是均等的，所以，应由团队成员共同投票选举董事会成员。

2.职责

根据《公司法》规定和公司章程，公司董事会是公司经营决策机构，也是股东会的常设权力机构。董事会向股东会负责。

3.董事会职责细则

（1）负责召集股东会；执行股东会决议并向股东会报告工作。

（2）决定公司的生产经营计划和投资方案。

（3）决定公司内部管理机构的设置。

（4）批准公司的基本管理制度。

（5）听取总经理的工作报告并作出决议。

（6）制订公司年度财务预、决算方案和利润分配方案、弥补亏损方案。

（7）对公司增加或减少注册资本、分立、合并、终止和清算等重大事项提出方案。

（8）聘任或解聘公司总经理、副总经理、财务部门负责人，并决定其奖惩（在本课程中，除董事长外，团队的全部职务一经确认不得更改）。

4.董事长和副董事长的产生办法

董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。

每个团队期初一般应由总经理兼任董事长，也可以由总经理以外的人选担任。不过，在评分体系中，为了回避“搭便车”（偷懒）现象的产生，暂不支持非总经理担任，如果选举非总经理担任董事长，虽然可以获得教师认同，但不会获得职务加分。

公司被收购、兼并后，将由实施兼并或收购的团队派驻人员进入董事会，改选董事长，并可设副董事长。

5.董事长的职权

董事长是公司法定代表人，行使以下职权。

（1）召集主持股东会、董事会会议。

（2）签署或授权签署公司合同及其他重要文件，签署由董事会聘任人员的聘任书。

（3）在董事会闭会期间检查董事会决议的执行情况，听取总经理关于董事会决议执行情况的汇报。

（4）在发生战争、特大自然灾害等重大事件时，可对一切事务行使特别裁决权和处置权，但这种裁决和处置必须符合国家和公司利益。

（5）决定和指导处理公司对外事务和公司计划财务工作中的重大事项及公司重大业务活动。

（6）法律、法规规定应由法定代表人行使的职权。

6.议事规则

（1）董事会成员出席董事会会议。校园董事会会议每两周召开丁次。

（2）董事会会议由董事长召集，应于会议召开两日前，将会议时商、会议事项、议程通知全体董事。

（3）经董事长或三分之一以上董事、三分之一以上监事或总经理建议，应召开临时董事会。

（4）董事长可视需要邀请公司总经理和部门负责人列席会议。

（5）董事会表决实行一人一票制，董事会会议由半数以上董事出席方可举行。董事会做出的决议须经董事会二分之一以上董事表决通过方可作出。其中，对公司增加或减少注册资本、发行债券，公司分立、合并、变更公司形式、解散和清算，聘任或解聘总经理，修改公司章程等，须经出席会议的董事三分之二以上同意。董事会决议反对票与赞成票相等时，由董事长裁决。

（6）董事会讨论有关董事事项时，该董事应回避。

（7）董事因故不能出席董事会会议时，可以书面委托其他董事或指定代表人代为出席，委托书中应阐明授权范围。

（8）董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定一名副董事长或其他董事代其行使职权。

（9）董事会应对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名，不同意见要作在会议记录上。

（三）股东大会

1.股东大会的性质

股东大会是公司的最高权力机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有广泛的决定权。

全体股东所组成的非常设的公司制企业的最高权力机关。它是股东作为企业财产的所有者，对企业行使财产管理权的组织。企业一切重大的人事任免和重大的经营决策一般都得股东会认可和批准方才有效。

2.股东大会的召开

（1）校园上市公司或基金股东大会（基金持有人大会）一月召开一次。这与真实生活中一年左右召开一次的周期相比短很多。这是因为校园是一个特殊的“迷你”证券市场，其各种业务活动周期和规模都会比真实市场小。

（2）临时股东大会。临时股东大会的召集条件，世界主要国家大致有三种立法体例：列举式、抽象式和结合式。我国采取的是列举式，《公司法》第一百零一条规定，有以下情形之一的，应当在两个月内召开股东会：

（一）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；

（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；

（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；

（四）董事会认为必要时；

（五）监事会提议召开时；

（六）公司章程规定的其他情形。

本课程中，临时股东大会的召开，一般是某些团队针对其他上市团队的股票或者基金的并购，导致公司资产重组运作的需要而进行的。

（四）团队的岗位设置

基金公司和投资公司都会有与真实公司相似的职位和部门设置，但这仅是一种简化的设置，真实的公司有着更为复杂的部门设置。学习者要根据自己的特长，进行对应岗位的选择。

1.总经理（期初兼董事长）

岗位职能：公司全面管理、经营。

人员说明：有时候也可以增设一个副总经理。

2.财务部

部门职能：公司资产调拨、各部门及公司投资绩效评估、财务报表产生等。岗位设置：（1）部长；（2）由于本门课程的性质限制，这个部门有可能只设部长一人。该部门经理有可能会兼任教学助理职务。

3.投资部

部门职能：负责针对各个金融市场的投资运作；公司资本运营的具体实施。岗位设置：（1）部长；（2）校园模拟股市操盘手数人；（3）沪深股市操盘手数人；（4）外汇市场操盘手数人。

4.风险控制部

部门职能：负责针对各个金融市场的风险控制。

岗位设置：（1）部长；（2）校园模拟股市风险控制员1-2人；（3）沪深股市风险控制员1-2人；（4）外汇市场风险控制员1？人。注意：每个风险监控人员最多可以监控两个账户。

（五）团队成立的必须步骤

总经理按照指导教师提供的文件格式，上交团队人员分工名单，团队即可成立。

（六）特别提醒

本门课程的成绩好坏，除了所担任的本职工作业绩评价得分以外，还有一部分取决于团队以及部门的总体业绩。所以学生除了本职工作以外，还要致力于团队的整体运行处于良好的状态。

如果学生担任了团队的总经理，那么肩上的担子会比团队其他成员重很多。特别要注意加强对手下三个部门的部长的领导。一般来说，总经理的岗位业绩评价分数可能是这三个部长得分的平均值。

如果学生担任了部门的部长，岗位业绩评价分数可能是手下成员的得分的平均值。注意部门人员的业务技能水平，可能将直接决定团队的总体得分。

二、本课程成绩的产生方式

（1）在获得学校批准的前提下，本课程将不进行期末的书面考试，并只依据学生在平时的各种项目中的评分进行学期成绩评价。

（2）学生学期成绩的评价结构：

个人课堂教学项目：包括讲课、对抗、纪律等课堂项目的个人得分。专业项目评分：根据个人控制和掌握的账户的盈利率排名的名次产生。

期末团队总业绩评价加分：根据团队学期资产盈利率等项排名加分。个人投资总业绩评价加分：期末各项业绩单项排名评分。

岗位业绩加分：部长及以上职务均有一定加分，但团队绩效不同，加分幅度不同。

三、本章课堂对抗辩题

（1）中国证券投资基金能（不能）发挥稳定证券市场的作用。

（2）证券投资基金专家运作的特点可以（不可以）为散户投资者提供最好的获利途径。