第一节 2000—2004年: 提出"均衡管理"的理念

新世纪伊始，经济全球化快速发展，世界经济增长强劲，国际贸易投资更趋活跃。抓住这个有利战略机遇期， 2001 年底我国正式加入世界贸易主组织( WTO) ，全方位对外开放格局基本形成这一时期，我国开放型经济持续迅速发展，对外贸易和利用外资都迈上新台阶。受此影响，我国外汇形势走出了亚洲金融危机的阴霾，国际收支保持经常项目、资本和金融项目双顺差，外汇储备出现了较快增长。2002 年11 月召开的党的十六大， 宜告社会主义市场经济体制初步建立、首次把国际收支平衡作为宏观调控的主要目标之一，标志着我国进入完善社会主义市场经济体制和扩大对外开放的新的历史阶段党中央、国务院强调要紧紧抓住2 1世纪头20 年的重要战略机遇期，进一步建全现代市场体系，全面深化金融体制改革，优化金融资源配置在人民币汇率形成机制改革启动之前，我国外汇管理率先发力、遵循均衡管理的思想，逐渐把管理重心转到促进贸易投资便利化上来。

这一时期，外汇管理改革的主要思路: 外汇管理部门全面落实党中央、国务院的工作部署，按照完善社会主义市场经济体制和l履行加入世界贸易组织承诺的要求，树立国际收支均衡管理的理念，加快转变外汇管理方式，不断深化外汇管理体制改革。一是改变"宽进严出"的管理模式，围绕国际收支基本均衡的目标，不断拓宽跨境资本双向流动渠道，保持外汇市场的供求关系平衡。二是与国际惯例和市场规则接轨，推动外汇管理简政放权，创造公平竞争的市场环境。三是转变外汇管理方式，减少事前审批、淡化行政管理，积极促进贸易投资便利化。

一、以进出口核销改革为重点，探索经常项目外汇管理改革

顺应我国对外贸易规模高速增长的新形势，经常项目外汇管理改革坚持经常项目可兑换的原则，不断提高便利化程度，大幅简化相关凭证和程序，探索进出口核销制度改革，放宽经常项目外汇账户限额，提高居民个人购汇额度，切实满足市场主体经常账户项下合理的用汇需求。

(一)推进以贸易便利化为重点的进出口核销改革

这一时期，先后推出了"出口收汇核销网上报审系统"和中国电子口岸(出口收汇和进门付汇系统) ，实现了进出口核销数据的电子化采集、共享和监管。依托上述系统，企业可通过互联网办理出口收汇核销手续，降低了管理成本。在系统科技化改造的基础上，外汇管理部门开展差额核销、总量核销等进出口核销制度改革试点，为改革事前货物流与资金流逐笔对应的管理模式打下了基础。

(二)不断简化服务贸易用汇审核手续

将审核权限交给银行，允许等值5000 美元以下服务贸易售汇不再提交税务凭证; 允许因交易方式灵活而无法逐笔提供合同、发票的小额服务贸易售付汇免交相关凭证。

(三)多次放宽居民个人用汇范围和额度

为满足个人合理的经常项目用汇需求，多次调整境内居民个人经常项目下因私购汇指导性限额，将个人购汇额度逐步提高至等值5 000美元和等值8 000 美元;大幅度简化个人自费留学项下购汇凭证;允许境内居民个人外币卡在境外用于经常项目下的消费;并将个人因私购汇业务从中国银行扩大到所有中外资外汇指定银行。

二、建立合格机构投资者制度，稳妥推进资本项目可兑换

这一时期，随着我国外汇形势趋于平稳，人民币资本项目可兑换改革再次提上议事日程。外汇管理部门顺应外汇形势变化，按照"先长期后短期、先直楼后间接、先机构后个人"的思路，推进资本项目可兑换改革。在开放程度较低的领域，比如证券投资渠道， 通过引进合格机构投资者制度，积极探索风险可控的跨境投资双向开放的渠道。

(一)改进直接投资外汇管理

在流入端，重点是强化外商直接投资真实性审核。这一时期，改革外商直接投资企业资本金结汇制度，将原由外汇管理部门直接审批的外商投资项下外汇资本金结汇授权给符合条件的外汇指定银行直接办理。推出了以强化真实性审核为核心的外资企业验资询证管理，规范境内机构和个人以特殊目的公司形式在境外从事股权融资和境内进行返程投资行为，防止外汇资金通过直接投资渠道异常流入。

在流出端，探索支持企业"走出去"的外汇管理政策。2002 年，取消了境外直接投资外汇风险审查、利润汇回保证金制度; 允许企业使用多种外汇资金来源，允许先行汇出前期费用。2005 年，提高对外直接投资年度购汇总额度， 对境内银行为对外直接投资企业提供融资性对外担保实行年度余额管理，帮助“走出去"企业解决后续融资问题。

(二)探索跨境证券投资开放新渠道

2002 年，在证券投资流入方面，建立合格境外机构投资者制度(QFII) ，允许境外投资者边过合格的境外机构渠道、在一定额度内投资国内证券市场，探索建立风险可控的跨境证券投资对外开放渠道。此外，进一步完善境外上市公司外汇管理，延长境外上市公司募集资金调回境内的时限，允许境外募集资金经国家外汇管理居批准存放境外并投资于境外开户行发行的保本结构型产品，缓解境外上市资金调回结汇压力。

(三)完善外债管理

针对新世纪以来我国外债余额持续较快增长、短期外债占比快速上升的情况，外汇管理部门重点加强企业贸易信贷、银行贸易融资等外汇流入管理，抑制外债规模过快增长，防范外债风险。2003 年，将外资银行对外举债纳入外债管理范畴。2004 年，对外资银行外债规模进行总量控制，并明确外资银行发放的外汇贷款(出口押汇除外)不得结汇。将企业180 天(含)以上、等值20 万美元(介)以上 延期付款纳入外债登记管理。

三、加强统计信息标准化建设，提升国际收支统计申报能力

这一时期，中国国际收支统计在数据采集方式、编制方法、发布频率和准确率等方面均已达到或接近国际先进水平。

(一)成功加入数据公布通用系统(CDDS)

2002 年4 月，我国正式加入国际货币基金组织的数据公布通用系统，提高中间宏观经济统计数据的透明度，推进统计方法和制度改革，提高宏观经济统计数据的国际可比性，为国家宏观经济决策提供科学依据，这一进步被誉为实现了"统计入世" 。

(二)提高国际收支涉外收入申报时效

国际收支涉外收入申报时限自2001 年9 月1 日起由25 个工作日缩短到10个工作日后，从2003 年1 月1 日起实施国际收支涉外收入5 个工作日内申报。提高国际收支统计申报数据的时效，有助于把握中国涉外经济发展的最新动态，更好地发挥国际收支统计数据对宏观经济决策和企业经背决策的支持作用。

(三)完善国际收支统计制度

2003 年，发布了国际收支统计间接申报非现场核查制度， 修订了《国际收支统计申报办法实施细则》实现贸易信贷抽样调查的制度化。这些制度建设都使新形势下国际收支统计申报更加规范，有法可依。

四、落实外汇领域反洗钱职责，规范外汇市场秩序

随着中国经济进入快速发展通道，外汇市场持续出现供大于求的局面，投机套利的跨境资本通过各种灰色或违法违规渠道流入境内，扰乱外汇市场秩序。对此，外汇管理部门保掉对边法边规外汇交易高压打击态势，积极探索建立外汇领域反洗钱机制， í足迸外汇市场健康稳定发展。

(一) 建立外汇领域反洗钱工作机制

外汇管用部门制定《外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定》，开发了外汇管理反洗钱信息管理系统，并与相关部门联合签署外汇领域反洗钱合作协定，填补了外汇管理在这一领域的空白。在2005 年外汇反洗钱工作机制与人民银行反洗钱机制合并前，外汇管理部门边过反洗钱系统共监测大额、可疑外汇资金交易632 万笔、累计监测金额2.05 万亿美元。

(二) 严厉打击以"地下钱庄"为代表的非法买卖外汇活动

外汇管理部门加强外汇业务合规性检查，加大对|非法买卖外汇、逃骗汇等各种违法行为的打击力度。持续与公安等部门合作，在重点地区开展集中整治，捣毁有组织的"地下钱庄"和|非法343主外汇黑窝点，严厉打击非法买卖外汇活动2002-2004 年，全国外汇管理部门与公安机关打掉"地下钱庄"及非法兴卖外汇岗人员近200 个， 共查各处各类外汇违法违规案件约1. 6 万起，处罚款2 .6 亿元人民币。

五、围绕投资基准管理，提升外汇储备经营专业化水平

为适应外汇储备规模快速增长和进一步规范化、专业化经营的需要，自2001 年起外汇储备注立了以投资基准为核心的管理模式。围绕投资基准进一步完善投资诀策程序和风险管理框架，健全风险分析框架、指标体系和风险预警系统，积极开展各项经背活动深入研究，积极优化货币和资产结构。为适应大规模投资经货需要，迸一步完拌了储备经营管理的各个环节，同时，加强对国际经济、金融形势、金融市场热点和突发事件的研究分析，积极掠索和拓展外汇储备使用渠迫和方式2003 年，外汇储备边过中央汇金投资行限责任公司进行股份制改革的试点银行注资。促进中国银行、中国建设银行、中国工商银行、交通银行四家国有商业银行股份制政造顺利完成并成功上市。