交易心理是关键

到目前为止，本章的所有内容都是围绕风险和资金管理来展开的，它们是成功的交易员所需具备的关键技能。但是，外汇交易要想获得成功，还有一个重要的因素，那就是交易心理。在交易心理领域，最为重要的一个概念是纪律。对一个交易员来说，贪婪和恐惧是最为危险的两种情绪，而纪律是这两种破坏性情绪的补救措施。

在外汇交易中所需遵守的一些纪律如下：

● 防止过度交易；

● 遵守合理的资金管理制度；

● 根据安排周详的交易计划行动；

● 亏损时及时止损以减少损失，盈利时大胆放手以增加收益；

● 交易时不要受贪婪和恐惧这两种破坏性情绪的影响；

● 避免追逐失控的市场；

● 使用止损和(或)追踪止损指令；

● 如果没有有力的理由进入交易，就不要进行交易。

交易时带有情绪是在外汇交易中无法获利的一个最常见的原因。当然，作为人类来说，我们永远都无法摆脱情绪，而且我们也不想这么做。但是作为一个交易员来说，我们最好用纪律来约束带有情绪行为的交易。

我们有很多带着情绪进行交易的例子。不管是初学者还是经验丰富的交易员，都经常会在交易中带有情绪。第一个例子是，在遭受了一连串的损失或遭受了一次破坏性损失之后，许多交易员都会激进地甚至是生气地落入交易陷阱中，这通常是因为他们希望在市场上翻本，以此来报复市场。这时，交易员的情绪是市场是自己的敌人，而激进的交易有可能会挽回损失的资金，并给市场一个教训。显然，这是一种非理性的行为，它必然会致使交易账户遭受更重大的损失。平静地接受损失并继续坚持按交易计划行事的纪律，是交易员防止自己落人这种心理陷阱的主要武器。

在外汇交易中，我们经常能够看到一个与上述例子相似的陷阱。当交易员连续多次获得成功后，他们就会开始相信自己已经掌握了市场的规律，而这时就会陷入这种陷阱。通常来说，这些交易员会开始认为他们是不可阻挡的，那些谨慎的交易原则在他们身上并不适用。接下来，贪婪和轻率就会趁虚而入了。当发生这种情况之后，之前的盈利就会慢慢转变成亏损，而这些交易员就不得不选择跟进，以试图挽回之前的盈利。如果在事情变得为时已晚之前，交易员没有再次遵守交易纪律，他们就会陷入恶性循环，最终他们的账户会快速地赔光。

另一个情绪化交易的例子是这样发生的。当价格已经朝某一方向变动了很多之后，交易员还继续追随这个价格时就会发生这种情况。这时，他们表现出来的情绪是一种恐惧一一害怕错过上涨的机会。这些交易员还没有掌握避免根据轻率的情绪来行动的交易纪律，他们通常是盲目地进行交易，以试图追赶市场。哪怕最终证明可能是在最坏的时间进入交易(比如在价格的最高点买人，这时价格在显著上升之后动力已经耗尽)，他们也会这么做。如果没有纪律约束，按这种方法来进行交易，必然会导致巨大的损失。

还有一些本来需要遵守纪律的交易员，他们进入头寸的原因只不过是因为交易很剌激。对他们来说，交易就像是一种类似赌博或运动的娱乐活动，他们以玩游戏的名义持续进行交易。当这些交易员把外汇交易看成是赌博时，它真的会变得非常像赌博。如果建立头寸的目的完全是为了创造剌激，那么在外汇交易时的运气可能会比玩许多赌博游戏时的运气更坏。当然，这是一种极端情况，绝大多数外汇交易员都不会因为心里痒痒而持续按这种方式进行交易。但是，有些交易员有时候交易的原因就是为了寻找剌激。无论如何我们都要避免这种交易方式，因为这会给交易账户的健康带来很大的威胁。

当交易员由于耐心、贪婪、恐惧等心理因素而没有按照他们已经检验过的交易方法来进行交易时，也会对交易账户产生威胁。比方说，某个交易员已经对某个技术性交易系统进行了回测检验，结果表明该系统在不利的市场环境下也有非常乐观的前景。但是，该系统要求在开始进行交易之前，外汇图上必须同时出现3 个不同的前提条件。由于多种原因，经常会发生的情况是，交易员迫不及待地想要进行交易，而不愿意等待这些前提条件的出现，并对条件进行了放宽。如果条件已经足够接近了，交易员可能就会进行交易。这种不遵守纪律的交易行为使交易员在真实交易之前进行的回测检验工作都白费了。因此，不能忠实地遵守经过检验的策略，实际上就和拿没有经过检验的策略来赌博没什么两样。

最后，在结束纪律和交易心理这一节之前，我们还要就希望和愿望说上几句。简单地说，要想获利，在交易中是不能带有这两种情绪的。市场会变动到它应该变动到的地方，希望和愿望是绝不能改变这个规律的。没有哪个个人外汇交易员有能力真正让市场按某一种方式变动，但是每天交易员都在尝试这么做，这会对交易员造成严重伤害。当他们在最坏的情况下期望和祈祷出现最好的情况时，他们通常都没有准备好如何应对最坏的情况，这意味着他们可能不会在亏损时及时止损，但实际情况却是需要立即止损。当然，还有很多其他负面结果。防止希望和愿望这两种破坏性情绪的最好方法是制定严格的交易计划，并形成不管发生什么情况都要持续遵守的纪律，这就将我们引入到了本章和本书的最后一节。