附录D 交易与心理调查问卷
托尼·普卢默
这份调查问卷的涵盖面非常广泛。你对各类问题的回答越详尽充分，我们能给予你的反馈就越有用。然而我们并不想让问答过程变成一场讯问，因此如果你不想回答某个问题，请在问题旁注明“无可奉告”即可。有些回答用一个词不够，在这种情况下你可以随便写在另外一张纸上，但请注明哪个回答对应哪个问题。我们故意不采用标准化答题模式设计问题，这样你可以按照你觉得合适的方式随意回答（或不回答）。
设计这份调查问卷旨在通过它来显示你对交易的理解与领悟，因此花一些时间来完成它也许是值得的。花时间答题应该会证明是划算的，不要仓促而就。如果想得到我对你的回答的反馈意见，请发电子邮件（电子邮箱地址详见附录A）给我。
关于交易
一、动机
1. 你希望从市场中得到什么？
2. 你打算如何得到它？
3. 实现之后你将会拥有什么？请描述你预期的情绪。
4. 之后你又希望得到什么？
5. 你打算如何得到它？
6. 实现之后你会拥有什么？请描述你预期的情绪。
7. 依次重复回答问题4～6，直到找到最终的答案为止。
8. 你认为自己之所以选择从事市场交易的主要原因是什么？
9. 你是否还有其他一些次要原因？
10. 在你选择从事市场交易的原因中，是否还有一部分原因是出于寻求新挑战的需要？
11. 在你选择从事市场交易的原因中，是否还有一部分原因是出于摆脱倦怠无聊感的需要？
12. 在你选择从事市场交易的原因中，是否还有一部分原因是出于寻求刺激的需要？
13. 在你选择从事市场交易的原因中，是否还有一部分原因是出于自我激励的需要？
14. 在你选择从事市场交易的原因中，是否还有一部分原因是出于获得自尊感的需要？
15. 在某些时候，你是否可能会因为受到这样或那样的情绪触动而进行交易？
16. 你认为还有哪些其他原因使你进行了本不应该进行的交易？
17. 你喜欢哪类交易品种？股票、期权还是期货（请圈选合适选项）？
18. 你是否曾发现自己不敢进场交易？
19. 你觉得出现上述问题的可能原因是什么？
20. 如果用金钱额度来衡量，你在金融市场中的奋斗目标是赚到多少钱？
21. 你是否认为这些目标是可以实现的？
22. 你是否能够在实现这些目标的同时保持“冷静、沉着和镇定”？
23. 基于你对第21题和第22题的回答，你是否想修改对第20题的回答？
二、经验
1. 大多数交易者在学会如何限制亏损这个至关重要的教训之前就会被淘汰出局。你是否有过这样的经历？是或否（请圈选合适选项）。
2. 请写出详细过程（如果有必要的话，可以写在单独的纸上）。
3. 请描述自己在经历整个事件过程中的情绪状况。
4. 你觉得从中学到了什么？
5. 你是否觉得自己已经妥善应对了这段经历？
6. 请描述你现在面对金融交易市场时会有哪些恐惧？
7. 列举出你不会采取的交易行为。例如，不持仓过夜、不交易期货或者卖出期权等。
8. 你是否将这些视为规定？
9. 你喜欢使用何种止损方法？
10. 你是否使用特有的方法体系？
11. 你是否仅仅只有一套或者不止一套方法体系？请给出具体数量。
12. 该方法体系是否能够给予你精确的进场、离场信号？
13. 如果的答案是否定的，那么为什么无法给予？
14. 对于上述第13题的理由，你认为会对自己取得交易成功起正面作用还是负面作用？
15. 对于上述第14题的回答结果，你是否打算采取某种行动？
16. 如果你不打算采取行动，为什么？
17. 你是否认为，如果自己的方法体系更精确一些，那么将会对有时采纳不恰当交易信号的原因有更多的了解？
18. 你是否认为“不恰当”交易与最终的盈利或亏损结果有关？
19. 如果是，为什么？
20. 你是否设定了盈利目标？
21. 如果是，为什么？
22. 你是否有交易期货与期权的经验？
23. 你是喜欢有10%的概率赚到10000英镑还是有90%的概率赚到1000英镑？如果有90%的概率赚到1100英镑而不是赚到1000英镑，这两者有区别吗？
24. 在经历连续5次亏损之后，你的感受会如何？
25. 当你亏损时是否通常是别人的过错？请给出解释。
26. 你是否频繁地接受经纪人所提供的关于市场方面的建议？
27. 如果是，交易结果怎样？
28. 你是否仔细地审阅过自己的交易情况报表？
三、结果
1. 从总体上来说，你是不是亏损的？
2. 如果是，你正在交易的合约数量是否超过一份以上？
3. 你是否认为继续这么做具有某种合理性？
4. 你的亏损是由许多笔小额亏损还是由几笔大额亏损所引起的？
注意：人们有时候会说，交易新手会遭受几笔大额亏损（因为他们无法迅速地在出现小额亏损时及时止损），而经验较丰富的交易者会遭受许多笔小额亏损（因为他们把止损位设置得过紧）。对此要再补充一点的是，即使是经验非常丰富的金融衍生产品基金经理从绝对值上来说也常常是亏损的，因为其客户会在他们亏损时赎回基金，故赚钱时所管理的基金总额要比亏损时小。
5. 你是否认为自己的问题根源于经验不足或者恐惧？
6. 你是否将自己的问题归因于其他因素？
7. 你是否应当对自己的交易行为和结果承担全部责任？
8. 如果不是，那么是谁的责任？
9. 你的盈利来自许多笔小额盈利还是几笔大额盈利？如果尚未盈利，你觉得哪种盈利方式适合你？
10. 你是否在有好消息的时候买入？
11. 如果是，为什么？
12. 市场给你造成大问题的情况是否比较罕见？
13. 在市场交易中，你的每笔亏损是否只限于原先计划的额度？
14. 当你的某笔亏损比原先计划多时，是否有充分的理由？如果有，请列出来。
15. 如果出现一次极佳的交易机会，你是否会将大部分的资金投入进去冒险？
16. 请解释为什么大多数交易者是“违背平均律的亡命之徒”。
17. 你是否喜欢交易带来的刺激感，无论盈利还是亏损？
18. 交易是不是你的业余爱好？
19. 如果亏损了，你是否想从市场中重新赚回这笔钱？
20. 你是否经常有冲动之举？
21. 无论情况如何，你是否都会保持自己的投资头寸不轻易放手？即使在熊市里持仓，你是否也没太大问题？
22. 你是否会和别人谈自己的交易结果？
23. 你是否将自己所有的交易过程和结果都清清楚楚、白纸黑字地记录下来？
24. 你是否写交易日志，在日志上列出所有进场交易和离场的原因？
25. 如果否，为什么不这么做？
26. 在过去的5年里（如果从事交易的时间少于5年，在实际交易时间里），你是不是净亏损的？
四、认知
1. 一套优良的交易系统是否应该每个月都盈利？
2. 如果飞镖选股法这种靠胡乱碰运气的方法管用，你会选用它吗？
3. 你是否经常听从别人的建议？
4. 你是否常常感到困惑？
5. 你是否觉得必须成为知晓内幕的人士才可能盈利？
6. 除非能够在交易中盈利，否则你是否感到自己一无是处？
7. 你是否愿意做许多避免惹恼经纪人的事情？
8. 你是否相信随机交易？
9. 伦敦动物园的一只大猩猩预测市场的准确度达到86%，你是否会听从这只猩猩的指示进行交易？
10. 如果必须让你将市场比作一种动物，无论是真实存在的动物还是想象出来的动物，你认为市场是哪一种动物？
11. 你对金融市场交易系统的看法是什么？
12. 你是否相信，一旦找到了“你自己”的系统，你将会成功？
13. 你是否相信，一旦你成为一名优秀的交易者，那么其他一切收获都自然而然会随之而来？
14. 你是否制定过自己需要实现的交易目标？这里所说的交易目标不是财务目标，而是指你需要学会的各种教训。举一个也许可行的例子——学会截断亏损，形成一套方法体系，学会遵循该方法体系进行交易，学会让利润奔跑，成为运用该方法的专家。
15. 请列举你觉得在市场中具有价值的事情。
16. 你如何利用这些有价值的事情赚钱？
五、现状
1. 此刻你已能够完全依靠投资而生活了吗？
2. 你花在市场交易上的时间有多少？
3. 你是否曾经因为注意力不够集中而错失某些交易机会？
4. 出现上述情况，你的感受会如何？
5. 你的情绪是否会随着市场波动而起伏？
6. 如果是，达到何种程度？
7. 这样有用吗？
8. 为了避免上述情绪困扰问题，你打算采取何种行动？
9. 你是否常常感到有一种强迫的力量促使自己进行交易？
10. 你是否常常感到不需要进行交易？
11. 你正在交易的合约数量达到几份？
12. 当你在某一笔交易上出现亏损时，亏损金额会占资金总额的百分之几？
13. 请解释为什么你认为这样的风险水平正好适合你。
14. 请解释该风险水平的统计学含义。
15. 平均来说，你盈利的交易次数占交易总数的百分比是多少？
16. 请解释上述百分比连同你的风险水平这两者的统计学含义。
17. 你是否在交易投入上超出了本应投入的金额？
18. 从事交易的资金占你总资产的百分之几？
关于个人
1. 你与你的搭档是否有过争论？
2. 你是否喜欢认识新朋友？
3. 你是不是个赢家？
4. 你大多数的朋友是否也都是赢家？
5. 你是否说过谎话？
6. 你是否会定期列出奋斗目标（包括交易目标和其他目标）？
7. 你是否觉得自己不太可能实现其中任何一个目标？
8. 你是否有许多亲密的朋友？
9. 你是否害怕谈论某些事情？
10. 你是否喜欢所有自己认识的人？
11. 你是否爱所有自己认识的人？
12. 当你在做某些事情的时候，你是否不喜欢让别人从中收益？
13. 你是否饮食过度？
14. 你是否抽烟过度？
15. 你是否饮酒过度？
16. 你是否嗑药过度？
17. 你是否存在其他自我伤害行为？
18. 你是否不知道为什么会这样？
19. 如果你在第13～18题有肯定的回答，那么写出更详尽的细节将对分析问题有帮助，如果感到勉强的话可以不写。
20. 你是否和自己的同事相处非常融洽？
21. 你的同事是否喜欢你？
22. 你是否定期休假？
23. 你是否会感觉过去比现在要好？
24. 你是较多地看到别人的能力还是别人的观点？
25. 在自己的观点有悖于主流观点时，你是否会感觉不舒服？
26. 如果在房间里的所有人都脱掉了他们的鞋子，你是否也会跟着这样做？
27. 你是否害怕面对你自身的现实？
28. 你是否了解自己的感受？
29. 你是否承受着想要取得成功的压力（这种压力要么来自自身，要么来自别人）？
30. 交易的时候，你是否处于放松状态？
31. 你是否嫉妒别人？
32. 当面对混乱困惑的局面时，你是否会去寻求他人的建议？
33. 为什么？
34. 财富是否对你很重要？
35. 你如何定义“富有”？
36. 你花在看报纸上的时间有多久？
37. 这些报纸对你有什么帮助？
38. 你是否将“金钱”放在与“爱情”同等的地位？
39. 如果是，为什么？
40. 你健康吗？
41. 你平时做什么锻炼？
42. 你是否觉得从事市场交易身体健康很重要？
43. 如果是，为什么？
44. 金钱对你意味着什么？