第八节 定心一一稳定交易心态

成功的系统交易者都明白，良好的交易策略、资金管理和交易心态是系统化交易成败的三大要素。要以交易系统的确定性去应对市场的不确定性，必须建立进出规则、资金管理原则，然后按照这些规则执行交易计划。只有在实践中不断重复，直到这些原则成为你的自然反应，成为你的习惯和直觉，才算有了良好的心态。

稳定的心态意味着战胜自我的智慧，意味着沉着应战的逻辑，意味着进退自如的章法，意味着动如闪电静如山岳的执行力。也就是说，对于一个拥有良好心态的人来说，技术分析、资金管理只是股市博弈时的辅助手段，最关键的则是心态。在执行的过程中，当心态不好或情绪失控，交易策略和资金管理就有可能变形和走样，因此造成亏损。所以股市中有这样一句话:炒股就是炒心态!如果交易者自己的心态出了问题，再好的交易系统也没有用武之地。

系统交易者对"炒股就是炒心态"、"心态决定成败"这些说法有更深的体会。当自己的买卖策略和资金管理都有一定的优势时，系统化交易的成败就取决于心态是否稳定了。有时候人们不得不承认:成也心态，败也心态!

试观系统化交易中的一些失败案例，要么情绪失控，赌心作祟，明知止损位已被击穿，非要去搏一个反抽再出局，结果亏损不断扩大甚至深度套牢(违反风险控制原则) ;要么破釜沉舟， 一意孤行，执意在被套一一补仓一一被套的怪圈中轮回，不解套的话宁肯把牢底坐穿(违反资金管理原则) ;要么贪心不足，随意加仓甚至满仓，结果市场稍有风吹草动，盈利顿时化为乌有(违反仓位控制原则) ;要么逆市而为抢反弹，结果以亏损出局。凡此种种，不一而足，无不是投资者在心态不稳定或情绪失控引发的错误。

一、常见错误心态

恐惧、贪婪、希望，是三种导致股民操作失败的错误，心态。股市中的"心魔"主要就是指的这几种心态。交易系统中的心态调控，就是要解决"心魔"的问题。

1. 恐惧

股市中的恐惧"心魔"一般会在两种情况下出来作'怪:一是急跌暴跌之时，交易者犹如惊弓之鸟，害怕亏损继续扩大;二是股价疯狂拉升时，生怕股价突然回调，导致利润回吐和"坐电梯" 。这两种情况都会使交易者产生离场的冲动。事后证明，在恐惧"心魔"主导下的操作大多是错误的。

( 1 ) 恐惧具有传染性。面对战争的时候，人人都充满恐惧，即使是远离战场的普通百姓，虽然受到伤害的可能性很小，但因为大家都恐惧，所以自己也胆战心惊。恐惧有一定的相互感染性，当回调来临的时候，即使手中的股票并没有跌多少，也会同其他股民一样惊恐害怕。一旦出现跳水急跌走势，盘口涌现出来的大多是散户的"恐慌"筹码。

( 2 ) 恐惧具有记忆性。一朝被蛇咬，十年怕井绳。如果在股市经历了一次较大的亏损，就会长时间害怕同样的经历重新出现。下次交易的时候，人的主观判断力会受到这个亏损经历的影响，任何可能导致亏损的迹象，无论这种可能性多么小，都会产生离场的冲动，以避免再次受到伤害，这是导致过早离场的一个重要心理原因。上次本来赚钱的股票，最终以亏钱收场，这种惨痛经历会让交易者变得异常谨慎，这次为了避免同样的伤痛，什么技术分析、交易系统等都顾不得了。应该获利5 万元的机会，因为恐惧和过早离场，可能只得到5000 元的利润，这就是恐惧心理的作用。

2. 贪婪

贪婪是情绪反应的另一个极端，它在股市上的表现就是贪得无厌，无视风险，盲目地期待暴利。在股票投资中，这种情绪是极其有害的。

贪婪会使人失去判断的能力，不管股市的具体环境，不顾外在条件，不停地在股市波动中买进卖出。贪婪也会使人忘记风险，比如试着用少量仓位买了一只股票，盈利后不断加码甚至满仓，如果此时股价稍有回撤，不但盈利回吐，可能还会亏损。

贪婪会使人忘记交易原则，忽视风险控制。人市后只想自己能够赚多少钱，完全不考虑股票下跌了怎么办。如果你没有做超级短线的功力，就不要去抢反弹。如果你没有掌握追涨的技巧，何必去玩"涨停敢死队"的游戏?

3. 希望

股价不断爬升，在等不及的情况下就进场了，此时也不管股价是否是处于高位，希望股价会继续上升。不幸的是，进场不久股价就开始下跌，账面损失一天天在增加。等到亏损被套时，又希望股价能很快回升到自己人市的价格，让自己成功解套。希望是阻止交易者进行理性思考的障碍，一旦抱有希望，就会到处寻找对自己有利的信息，忽略不利的信息，每天都在希望股票做对自己有利的运动，不再客观地判断市场。

希望可以定义为"对某种事物的期待" 。成功的投资必须基于事件对股价的可能影响做出理性判断，"希望"在这个判断过程中不应发挥任何影响。股票的运动决不以交易者的希望为导向，而是走自己的路。

希望是人类生活的原动力，也是股民买进或抛出股票的原动力。股民常讲的一句话就是"买股票就是买未来" 。预期股票会涨，希望能赚钱，所以才会买进股票。当预期大盘会跌，股价会跌，就会抛出股票，这是希望回避下跌的风险。但是股市不会随着人的愿望走，股市牛熊也不是常人能够预测的，仅仅靠希望在股市里生存，注定结局是悲惨的。

二、修炼交易心态

要想驾驭股市，必须先战胜自我。战胜自我，就要从心理的不平衡慢慢转变到心理平衡，这就是交易系统中的心态调控，也是股市盈利必需的交易心态。要想征服股市，必先征服自我，只有充分过滤人性在实战操作中的负面影响，把自己的"心魔"控制住，才能理性地进行系统化操作。

下面这些心理素质是每个股民应该具备的，也可以认为是赢家交易心态的修炼方向。

1. 严格执行交易计划的心理素质

作为股市中的一名散户，既控制不了行情，也操纵不了股市，却可以操控自已的情绪。严格按照交易计划进行操作，这是系统交易者能否成功的关键之一，也是对自己意志力的考验。

能否养成按计划交易这种操作习惯，是测试你能否成为高手的重要依据。记住: 不服从命令的士兵不是一个好士兵，哪怕他侥幸打了一场胜仗。心态不稳、不遵守交易系统原则和纪律的交易者，绝对不是一个成功的系统交易者。

2. 忍耐的心理素质

系统化交易要求看到买人信号才能进场，在没有进场信号的日子里，需要耐心保持空仓。这种宁可错过、也不做错的心理素质，绝非一日之功就可以修炼成的。要具备这种心理素质，需要交易者在此起彼伏的机遇和诱惑面前保持冷静与克制，而抵挡诱惑是违反人性的。

长时间横盘振荡积蓄起来的做多力量，必将在标的股主升浪中爆发出来，捕捉到这种主升浪，你才会相信质量胜过数量的含义。

自己手中的个股在走主升浪时，交易系统没有发出离场信号，则需要抵制"落袋为安"的冲动，否则半路下车是大概率事件。也就是说，持股待涨也需要忍耐的心理素质。

3. 处变不惊的心理素质

既然交易系统中有风险控制的策略和方法，那么就不应该产生恐惧。如果能够严格执行止损止盈规定，又何惧之有?该出手时就出手，机械地服从既定的攻防方案，即使亏损，依然淡定，个中滋味只有自己知道。

"心里只有对与错，标准不是赢与输。"系统交易者只认交易信号，不管盈亏得失。"处变不惊，看大盘潮起潮落;进退有序，做个股不喜不悲。"这就是系统交易者必备的心理素质。

4. 客观中立的心理素质

从某种程度上讲，对市场的态度决定了交易的成败。交易者对市场的态度体现了交易者的心理结构，也就是心态好不好。那么交易者的心态用什么来衡量呢?当然是客观和中立，即交易者不能带有多头思维，也不能带有空头思维，要站在中立的立场上来看待市场，以中立的态度来观察市场。

多数交易者犯了一个明显的错误，那就是总想预测市场。交易者如果对市场不看多，一般不会买入 股票，所以大多数股民都有严重的多头心理趋向。在多头心理作用下，交易者很难做到多空平衡，也很难站在中立的立场来观察市场和理解市场。

总之，系统化交易需要很多和人性相背的心态，这种心态首先你必须明白它，然后才能调整与控制它。明白了问题之所在，你必须有意识地训练自己不犯这些错误。就算犯了，也要告诫自己下次别犯同样的错误。也就是说，在股市要保持一颗平常心。

股市大起大落，时时刻刻折磨着人们的平常心。能够以平常心看待股票的人，更适合进行系统化交易。