3.1 系统地整理交易赢家的思维方法
通过第2 章的自我认识，相信大家应该察觉到自己在交易中的问题所在了。为了让大家能够更清楚地认识到自己的问题，更明确自己的目标， 本章将会提供一些交易的"成功案例" 。
通过与交易赢家们交谈，我重新认识到，环境和价值观的不同，会导致人们采取的行动和策略有所不同， 但是在基本的思维方法层面，交易赢家们有着很多共通之处。我按照神经系统检查的5 个阶段分别进行了整理。另外，为了让大家能够明确将来的目标，我按照意识水平从高到低的顺序来进行排序，并在后面附上了自己的评论。
我希望读者们结合自己的实际情况对这些成功范例进行增减修正，最终确立适合自己的目标(理想的交易者形象)。另外，希望读者们将从向己喜欢的交易者的著作以及访谈中得到的灵感添加到(下面内容)相符的内容(问题)里。
通过以下问题，让我们明确设定向己将来的目标吧。只有明确向己的目标，才能找到实现目标的途径。
交易赢家的自我认识(第五阶段)
一一您理想中的交易者形象是?
● 一生都能够从股票市场获得稳定的利润(无关乎全额的大小)。
● 无论发生什么都能坚持交易.
● 有着稳定的回报。
● 持续、稳定地获得收入，而不是短期内获取高额利润.
● 全年整体上不会出现亏损的交易者。
● 能够持续获得利润并了解股市的交易者.
● 以自己独特的风格进行交易的交易者。
通过过以上几点我们了解到: 交易赢家的目标不是短期内获得高额利润，而是稳定的收益率以皮在股市的民期发展。
一一您认为作为交易者的终身理念应该是?
● 研究曲线拟合。
● 挑战满足顾客需求这一领域并取得成功。
● 让自己快乐。
交易赢家的信念和价值观(第四阶段)
一一到目前为止，您在股票交易中做过什么样的选择，获得了什么样的经验?
● 比起自已的直觉，我更注重数据(证据) ，因而使交易系统化，获得更多的利润。
● 通过向他人提供信息而使自已变得能够更加慎重地研究很多事情， 自已的交易策略也能够得到提高。
● 因为有稳定的利润，所以心绪不会有太大波动。
● 限定投入某一股票品种的资金，并且将跌幅设定为过去的2倍，以此未控制可用资金的变动，让自己安心。
● 扩大股票品种，分散交易，此起要求回报更注重控制风险。以此来缩小可用资金的变动。
● 调整高风险、高回报的系统，通过减小股票价格下跌幅度，实现低风险、高回报的投资。
● 我曾经一度失去了包括赚到的钱在内的几乎所有可用资金，但经历了那次失败之后，我对股票交易产生了更大的兴趣。因为我想要成为仅占10%的交易赢家中的一员。最后我变得更加喜爱股票交易。
● 我读了自己所向往的交易者的书籍，并努力去理解其中的意思。虽然当时没有立刻明白其中的含义，但10年之后，这就成了自己的习惯性思维。
● 相信有能够在股票交易领域取得成功的人，我觉得"自己向他看齐，努力学习，一定会成功"。
→上述这些给自己打气的案例和我选择的案例有着共涵之匙。那就是"比起回报的大小，更注重稳寇"以及失败乃成功之母的积极心态。也就是说，他们认为只要不断成长，前方就有可期待的回报。
一一在日常的交易中，您经常感觉到的情感有哪些?
● 遵守自己定下的准则规范。
● 随时对头寸。做奸进行止损的心理准备。
一一在交易期间感受到的情感中，您认为重要的是?
● 尊重规则，做好防止下单错误的检查确认工作。
一一在交易期间感受到的情感中，您认为哪些必须避免?
● 下单时的恐惧心理( 警戒心理) 。
● 厌恶亏损。
● 交易失败的悔恨.
● 损失钱财。
一一在交易中为了让自己充满干劲以及有一个积极的心态，您采取了哪些措施? (在交易中您采取了哪些措施来获取正能量? )
● 生理学(身体状态，行动，姿势等)
● 马拉松
● 格斗比赛
● 散步
● 做饭
● 关注点(将自己的注意力转移到哪些事情上)
● 对名次和成绩有自己的目标。
● 决定通过股票行情来验证。
● 语言(话语以及解释，相信语言的各种可能性，对任何事都抱以车受的态度)
● 把自己的目标告诉别人，以此激励自己。
● 向来人讲述自己交易的目的和理由。但必须有理有据。
一一为了避免出现消极的情绪，您采取了哪些措施?
● 不去让自己觉得某些情绪是消极的。
● 读书，理解其中的内容，了解交易方法，综合考虑与自己资金量相符的风险回报此例。会出现消极情绪是因为自己的学习迁不够，没有形成自己的交易风格。
● 不断自我反省，诸如有没有做到自我规范、有没有进行正确的风险管理等。如呆能坚持这样做的话，是不会出现消极情绪的。
● 即使出现损失也不要慌乱。
● 反复参与交易，让自己适应、熟练。最终会克服自己的恐惧心理。
→从上而我们了解到交易赢家为了实现自我管理，弄成活用信念的习惯。同时不断学习，慢慢积累经验，让自己不断成长。
一一为了让自己从消极状态恢复到充满干劲的积极状态，您采取了什么措施?
● 通过做其他的事情转移注意力，等待这一段时间过去.
● 专心投入到体育运动或者自己感兴趣的事情当中。
● 反复验证自己失败的交易案例和交易方法， 直到自己明白失败的原因。
● 从失败中也能竿到经验，尽量让自己有这种乐观的心态。
● 俯首站立。
● 回归原点。
● 关上房门，独立思考.之后，全部忘记。再与家人共度一段时光.
● 触摸手腕等，找一些能让自己内心觉得舒畅的方法。
→在生理学、关注点、语吉这二者当中，控制感情最有效果的当属生理学。通过以上内容，我们了解到交易赢家有意识地灵活运用体育运动改变情绪这一技巧。关于产生情绪的技巧将在第5章进行讲解。
"无意识的自问"
一一在进行交易的时候，您有没有不知不觉向自己提问的情况? 具体是什么样的问题?
● 交易策略有没有应该修改的地方?
● 有没有应该添加的规则?
● (告诉自己)忘记企额，这不过是场游戏而已。
"需求"
一一这6 个需求(安稳、自由、爱、重要感、成长、贡献)当中，哪个处于优先地位?
① 成长
② 安稳
③ 自由
一一您怎样满足自己的成长需求? 您最终得到了什么?
● 了解自已交易策略的弱点，找到今后应该改进的地方，通过这样的做法，会有种获得新发现的喜悦感.
→由此我们可以知道交易赢家在交易中追求的并不是获得多少利润，而是通过(在交易中〉改变自己来让自己得以成长。
一一您怎样满足自己对于安全的需求?您最终得到了什么?
● 随着可用资金的增加，通过降低风险( 百分此) 的资金管理方法，可以切实增加安全感。
● 通过和妻子( 丈夫) 交谈未满足自己精神层面的安全需求，让自己可以冷静地参与交易。
● 通过风险管理，持续止较手急健的股票交易。
→通过风险管理以及交谈等方法，可以在顺利控制情感的同时.满足自己对于安稳的需求。这种方法可以但使自己能够不断地挑战新的股票交易。
一一您怎样满足自己对于自由的需求?您最终得到了什么?
● 以玩耍的心态未验证股票交易，很多问题会边刃而解。
→如果认为验证交易是朋雅、麻烦的诵，那么自己的交易生涯也会变得让自己厌恶。但是如果认为验证交易是愉悦的、可以获得新发现，找到
"宝物"让人充满期待的话，那交易就会变得非常有趣。
"总结"
一一在日常的交易中您最强有力的信念是什么?
● 制定一个更加精炼的交易策略。
● 自己制定的交易方法在发挥着作用。
● 重要的是自我规范。
● 交易系统不会停止。
● 自我规范和风险管理。即使发生纠纷，有这两点就可以解决。
● 股票交易是商业经营。要时常考虑成本问题。
● 股票市场常常蕴藏机会。
● 要获取稳定的利润。
● 投资家需要不断地学习。
→从以上信念中我们可以得知交易赢家的秘诀就在于制定包括自我规范、交易方法、风险管理和戚本在内的交易策略，并且不断地使这一策略更加精炼。而且这将信念都是，不可或缺的。
一一哪些是实现自己理想交易凤格必不可少的?
● 有热情。
● 探求心(好奇心)。
● 绝对服从交易系统。
● 对自己的交易方法有信心。
● 不断学习的态度。
● 从细小的地方开始。
● 制订交易计划和检验单，时常进行确认。
● 积极汲取经验教训的态度。
● 无论交易是顺利正是不顺利，交易过程都要同等对待。
● 交易是一种工作，学习时间越长越好。
● 自已是否觉得幸福。
● 享受胜利。
● 持之以恒的信念。
● 无须和他人比较，尽自己最大努力就好。
→上述内容给我们提供了具体的资源。记述了怎样让交易方法这一武器成为自己的囊中之物。
一一为了成为一名理想的交易者，要舍弃哪些信念?
● 只追求一时的结呆，没有远见。
● 将炒股资金和日常使用的钱挂钩。
● 将股票交易看得过于简单( 不去自我学习)。
● 仅仅学习一点知识就立即开始交易。
→很多交易失败者的失败就是由上边这些信念浩成的吧。如果有上边这样的信念出现的话，应该多加注意，因为这有可能会导致自己交易惨败。
"关于交易策略"
一一以怎样的方针进行交易?
● 在反复获得利润和出现亏损的过程中，慢慢积累财富。
● 此起胜算的大小和收益的多少，更注重尽量减小盈亏曲线的波动。
● 根据交易系统指示下单。
● 如果是短期交易的话，以短期内价格涨落幅度为基准考虑可接受的损失风险和头寸。
● 在中长期交易中使用追踪止损 。
● 了解不同的市场是怎样相互关联的。
● 抓住机会，等待机会。
● 小赌赚大钱。
● 以基本指标把握交易趋势，以交易技巧预测交易时机。
一一个人投资家在完成自己的交易策略时需要注意什么?
● 因为可用资金数额较小，所以要在可以清楚地展现较大价格波动的市场中寻找较大的波动幅度.
● 如果没有机会的话，不要徒劳地开始交易。
● 如果进行了错误的交易，为了道免更大损失，暂时不要再参与交易。
● 即使持续出现亏损也不要慌乱。要抱有即使数月都持续由现损失，说不定第二天就会全部赚回末的想法.
● 需要大量保证金的日内交易如果出现大的损失的话，挽回的时间较少，极容易造成大的亏损-。
→上述方针非常重要。要在全部理解之后再选行交易。你是否明白自己的需求、信念和交易策略是否一致?正是这具有一贯性的交易策略，能够让我们在股票市场这个大海中实现最安全有效的航行。这是今后参与交易的人应特别注意的一点。交易这项业务并不像工资那样每个月定期会给我们定额的钱。希望大家能够明白，你现在参与的是和你之前在社会上学到的截然不同的游戏。
一一您希望一年获得多少利润?
● 每年40%.
● 每年10%~20% 。
● 关键不是利润目标，而是怎样管理风险。
● 预估利润是很困难的，准确地预估损失是第一位的。利润本身会自动调节。
● 股票市场行情有好有差，在此前提下预测，利润基本为每年的6%以上。
一一您能接受的每年的风险范围是?
● 可接受的最大跌幅是20% ，如呆再大就无法接受了.
● 一年可用资金的10% 。
● 尽可能地将风险设定得小一些。
● 根据不同的交易设定不同的风险。
→个人投资者和对冲基金的风险回报目标多少是持在差异的。但是，以长远的目光来设定目标的视点是相同的。此外，比起回报更加注重风险(这一点也是相同的)。
一一对于每次交易，您能接受的风险范围是?
● 每次交易投入的最大资金为"可用资金的1/18"和"100万日元"这两者中数额较小的一个。
● 可用资金不乡的情况下，要做好冒较大风险的心理准备来参与交易。
一一您关于风险的信念是?
● 在考虑盈亏此例的基础上，思考自己可以接受的损失范围。
● 在加仓时重要的是不要将风险扩大成原先的2倍，一半左右就可以。
● 如呆想要通过交易赚到一辆新车的钱，就会出现大约同样金额的损失。在交易时如呆考虑日常生活所需的钱，就会对交易产生影响。
● 即使出现损失也不要惊慌。
● 资金管理中最重要的是头寸管理。
→就像学习滑雪先从掌握持倒方法开始，学习柔道先从掌握不受伤倒地法开始一样，交易最重要的就是准确把握风险。没有无分掌握风险就开始交易，这无疑是自杀行为。
一一在形成自己的交易方法时，从心理层面来看您的优点是?
● 在交易时不是选择方便自已的方法，而是能够客观地分析数据。这一点可以说是我的优点。
一一在改善自己的交易方法时，您能够接受自己交易方法以外的其他方法吗?
● 如果是客观、正确的方法的话，能够接受。
● 如果有一位不断地评价、分析交易者成功案例，并且常常帮助自己回归原点的交易指导员在身过的话，那么自己的人生也会发生改变。
→很多的交易失败的人只听一些有利于自己的或者听起来顺耳的方法。但是，交易赢家却不被自己的感情左右，他们做好准备随时去接纳那些经过了客观分析的好方法。
交易赢家的战略和技巧(第三阶段)
一一你有自己验证和研究交易系统的能力吗?
● 完全可以。
● 非常了解自己的交易系统和交易规则，而且能够系统地判断其承担着哪些风险因素。
→必须以拥有能够自己验证、研究交易方法的能力作为前挠。即使不会使用计划表，仅仅使用验证软件就能自己进行系统验证，并且能够判断向哪个基金投资比较好。但是，如果完全不懂这些技巧的话，是不可能成为交易赢家的。
一一你知道多少关于交易的知识?
● 关干交易所必需的知识，几乎全部都知道。
一一你认为哪些知识和技巧对于交易来说是不可或缺的?
● 有必要用分析技术去判断价格。
● 了解价格波动的幅度。打算投资组合时，考虑存在着多大的波段这一点是非常重要的。
● 根据头寸不同，感情也会发生变化。然而突破这层感情的壁垒是必需的。
● 清楚现在的交易市场和过去是大相径庭的。金融危机之后，各个市场的相相互联系加强，需要综合考虑。
● 有能力进行多个交易。
● 了解市场的关联性。
● 不管今后走上什么样的道路，套和l 走了解市场关联性必须学习的知识。
→需要我们掌握的不仅仅是交易逻辑，还有对于自己的交易来说必不可少的市场关联性、市场和系统分散等综合性思考方法，以及波动性、头寸管理、感情控制等最起码的知识和技巧。
交易赢家的行动(第二阶段)
一一你是怎样学习交易的?
● 最初是兴趣使然，在演讲会和研习会上学习了股票交易，也学习了经济和自动交易。去口呆有想问的问题会直接去问。
● 熟读自己敬佩的交易者的著作，努力去理解其中的意义。
一一你认为怎样学习交易比较好?
● 从技术和心理两方面来学习交易的基本知识，并且学会有关交易软件的使用方法。从模拟交易开始( 5~8周) ，如呆感觉有赚钱的可能性，再进行交易实践。这个时候需要我们做的就是思考并记录自己是如何分析股票行情的，以及为什么会选择这只股票进行交易。
● 经常读图表，必须形成自己对市场行情的判断。
● 首先要读书。
● 记录交易日志，自己写下的东西此任何书籍都要好。
● 不要凭借感觉和推测进行交易，要磨炼自己的技术.
● 书籍方面，关于资金管理方面的书是最好的。在学习交易方法之前先要学习资金管理。
→希望大家不要以被动的心态来读书和参加研习会以及演讲会。学习态度不同，结呆会有很大差别。不是请谁来帮助自己做什么，而是自己主动去搜集信息，并将其利用到自己的交易策略中。只有不断地一边测试、实践，一边研究，才会促使自己成长，但是，要注意尽量避免那些只靠讲盈利故事来剌激我们感情的研习会和书籍，在投资的世界中，从结果上来说，学习管理风险的方法比学习盈利的方法更容易让人获得回报，请不要忘记正是因为有风险管理这一基础，才有盈利方法这一说。
一一你在哪一个时间段进行交易?
● 波段和趋势跟踪相结合。
● 不进行刷单，交易这类超短期交易。在速度方面，没有人赢得过电脑.
● 趋势跟踪是主体。
一一如何判断什么时候使用新的交易方法，什么时候开始市场交易?
● 重复进行回测，把握收益性多少，以什么样的交易规则参与市场到哪种程度，对可用资金整体又会产生多大的影响等相关信息，在考虑到这些之后，先进行小数额的交易。
一一你在什么样的时机下会下单?
● 限价或靠近限价。
● 3个不同种类的交易规则组合自动放出交易信号。
● 即使是在股票行情看似要发生变化的情况下，如呆收益目标是10% ，而损失风险是20%的话，也不会下单。
一一什么情况下会中止交易?
● 基本指标不好的话，即使出现技术性操作信号也不会进行交易。
● 因为有的交易规则存在着自身并不会给出任何技术指示的情况，所以交易系统本身不会停止。不靠感觉未决定中断交易的时机，而是由交易系统未进行判断。
● 当股票行情波动性低的时候。
● 中断交易之后，根据不同情况判断是否再开始交易。
一一交易中主要看哪些指标?
● 波动性、市场动量、随机性、斐波那芙定律、移动平均(MA)等。
● 把200MA 、55MA 、10MA的交叉点作为其中的一个信号，为了推出未来的价格水平，可使用斐波那芙定律。
● 在外汇交易中，斐波那契定律是有效的。
● 根据股票市场不同，技术指标的重点也不同。
● 趋势线、支撑线、压力线等基础指标。
→不同的市场其指标也会不间，这一点值得注意。但是我认为，与机械地组合使用多个振动指标相比，统计指标更多被用来作为参考。
一一你怎样确定是否获益?
● 用x 天的平均移动乖离丰达到了x%以上等价格波动作为判断基准。
● 而偏离预期值x%这样的基准不具有客观性，所以不使用。
一一以什么为基准进行止损?
● 逆势投资的话，到期即止; 顺势投资的话，当趋势发生逆转时进行止损。
● 根据风险回报决定。
● 通过技术分析未计算出合适的点位。
● 根据市场情况而定。
一一平均一次交易的风险为?
● 0.25%~ 1% 。
● 交易的头寸大的话，或者说预期的交易次数多的话，就会缩小止损幅度。
一一怎样决定风险管理?
● 风险回报达到3比1 以上。
● 头寸占可用资金的此例通常为4%~6% ， 最大也只是9%~ 11% 。
● 在乡个市场进行交易时，交易系统的风险合计最大限度为1.5% 。
一一怎样决定头寸?
● 采用可用资金的1/18或者100万日元两者中较小的一个。
● 根据价格和股票行惰的波动性未决定。
● 在实际的交易中头寸大约是资金的10% ~ 30% ， 此例较高的时候要注意止损点。
● 统计判断交易系统的风险。
● 决定自己预期的风险回报此例，并且通过预想的价格波动未进行计算。
● 尽量将交易的损失控制在2% 以下。
● 尽量减少赌注。
一一有进行分散投资吗?
● 在世界75个市场中进行交易。
● 即使是同一个交易规则，也有乡个时间段。
● 通过多个交易规则建立自己的交易方法。
一一怎样判断交易策略是否按照计划顺利进行?
● 每隔一年会重新进行回测，去口呆资产曲线的倾斜皮(角度)较之前恶化的话，那么就寻找其原因.
● 不随意改变交易规则。
● 记录盈亏结呆以此来进行判断。这个系统的利润为X% ， 损失为x% ， 或者因为股票行情没什么变化所以不盈不亏等，综合考虑这些因素来做判断。
一一有为自己制订关于交易的学习计划吗?
● 为了在交易中获得胜利，尽可能乡地学习有关股票行情的知识。
● 交易单位，每股会出现多少盈亏等，理解过些市场的基本规则。
● 建立自已的交易方法(交易规则) ，不单纯凭借感情进行交易。
● 刚开始或许会觉得越是多学知识交易越是不顺利，但是如呆不努力学习的话，永远达不到自己的目标。
→得鱼不如得渔.请注意这一点。前提是不要妄想"相信他，请他来帮我在交易中赚钱"。没有人会甘愿为你赚钱，但是，令人欣慰的是，如果选择正确的人的话，可以请他通过书、讲座等形式来传授一些交易方法。只要别混淆学习计划的目的，那就有可能获得自己期望的结果。
一一为了不犯错误，你采取的措施是什么?
● 错误是普遍存在的。没有人知过哪个交易会赚钱，哪个交易会亏损。但是，只要做的事情是正确的，对于风险的预测也应该是正确的。
● 坚持自我规范.
● 应该好好地学习交易的基础知识，即使很熟练了，一旦自身交易节奏出现混乱就应该回到基础知识，再次学习巩固。
● 人总会重复犯同样的错误，所以需要有相应的对策.
● 当股票行情虫现奇怪的波动，自已的交易方法不发挥作用时，不要贸然行事，一时冲动。
● 制定预防对策.不仅要提前考虑好什么时候开始交易，也要考虑好怎样结束交易。
● 将自己每天的交易记录下来。记下并每天回顾自己的亏损，是一件非常痛苦的事情，但是这一点非常重要。
● 要时常以悲观的态度来看待头寸。
交易赢家的环境(第一阶段)
一一可允许的可用资金风险是?或者可接受的可用资金损失额是?
● 一般来说，存入交易用的户头的钱基本上都是风险资金。
一一你需要每月从交易资金中拿出生活所需的资金吗?
● 实际上不需要。每当交易出现利润时，相应金额会从风险资金中被剔除，这就等于是每个月都在往外取钱.