1.2 5个步骤成为交易赢家

所谓赢家就是"久赚不赔"者。那么，久赚不赔的交易者与败阵下来的交易者之间到底有什么不同呢？

三位一体的交易策略

杰克·施瓦格（Jack D.Schwager）的著作《金融怪杰》中的访谈对象之一一一交易心理学专家范K.撒普（Van K.Tharp）博士在书中将"交易者成功要素"归纳为以下三个，且他认为三者缺一不可（撒普博士还将NLP概念引人指导方法中，成功培养出优秀的交易者。其著作《通向财务自由之路》及《超级交易员》，均出版于Pan Rol1ing出版社，都是公认的必读书籍）。

· 心理要素（个人心理）

· 自我管理要素（资金管理）

· 决策要素（交易方法）

这里所说的心理要素（个人心理）我暂且将其定为"赢家心理"和"精神调节能力"（分别将在第3章及第5章中介绍）。一位交易者，无论其经验多么丰富，多么热心钻研、手段高超，如果不能达到以一种"无意识的感情"境界进行交易，他的成功只能是暂时。另外，如果不能改善自己的精神境界，就会陷入不安或压力之中，其结果必将导致无效率的交易。

当然磨炼技术也十分重要，如积累知识和经验、使用恰当的交易方法及合理的资金管理等也交易方法详见附录，资金管理的基础将在第4章介绍。

但无论一个交易者技术如何优秀，如果心理素质根本不过关，就不可能使得技术和心理因素相辅相成，并灵活运用。只有培养赢家心理和精神调节能力，真正做到心技一体，即达到个人心理、资金管理与交易方法的"三位一体"，才能在交易中保持久赚不赔（见图1-7）。

而打造上述"三位一体的交易策略"并保持可持续状态就是本书的终极日标所在。

关于交易方法，为介绍夜的个人模式，我采取了在附录中进行说明的方式"。但为了更好展开后面的陈述、在此将简略叙述其中的部分基础观点。

交易方法

交易方法大致可以分为以下两种。

· 考量型交易

· 系统型交易

顾名思义，"考量型交易"即根据阁表及当时的状况分析轻重得失，具体情况具体分析，做出买卖的最终判断。例如，是否尽快提高头寸金额，是否按照原定计划退出，是否稍做保持等，这些判断都要根据具体情况灵活应对。

即使是"相同的"价格波动模式也很少连细小波动都一模一样，因此灵活向如地进行"微调"是考量型交易的基本做法。

另一方面，"系统型交易"运用的是交易系统，该交易系统将交易规则（买入或退出条件）及资金管理完全数字化，目的是对价格或成交额等历史数据进行回测Cback test）后的统计优势。交易要机械地遵循交易系统发出的信号，这也是系统型交易的基本原则。

虽说是"机械式地遵循"，但从行情监测到买进，既有完全按照电脑程序的全自动交易，也有在信号发出后交易者自己从交易公司（包括网络证券等中介公司或外汇保证金交易等交易公司）买进的情况但无论何种方式，在每个交易时机中，完全排除主观判断是最根本的原则看一下第7章的采访就应该能明白，实际上无论何种交易方法下都有许多成功人士。因此我不杏定任何一种方法或融会贯通两者的方法。

使用以上两种方法都可进行交易，我的观点是，对即将开始交易或交易初学者来说，最好是从系统型交易开始学。因为系统型交易能预先设想交易可能带来的风险或盈利，在心理方面会比较有优势，也不易陷入上面所说的"股票行情心理陷阱"中去。

因此本书所举案例大多也都是针对系统型交易。但是本书所介绍的心理学内容对考量型交易方法同样适用，这一点请读者放心。

当然，仅凭直觉随心所欲进行考量型交易的人，要么是一窍不通的外行，要么就是十足的天才。在考量型交易中，为避免被冲动的情感所左右，交易者应记录下预定计划或交易日志并反复研读，以此来决定微调幅度，设定一定的交易规则或严格的资金管理细则（头寸多少及交易频率等）。另外，系统型交易中基于历史数据的问测十分重要，所以系统型交易在不同股市也可能存在适合与不适合的情况。

但总的来说，考量型交易比系统型交易更容易使交易者一点点陷入股市心理陷阱中，这是因为系统型交易只需遵循事先构建好的交易系统的信号进行交易即可。

系统型交易有如下几个优点。

· 所有交易时机，包括这出策略等，全都事先预设确定好。

· 可以从回测中预测出交易规则的收益及损失风险。

· 更易验证并更易干实践多交易方法组合。

包括套利或止损，清算时股票的买进时机也可事先定好。系统型交易不需要考虑具体情况和外界因素（新闻或小道消息等），因此不受外界的影响。

另外系统型交易必须遵循回测原则，可以根据回测结果进行一定程度的风险预估。例如"若按这种交易方法继续交易，预计能盈利多少""发生亏损时可能会带来多少损失""亏损状态将持续多久"，等等。这样即使出现亏损，事先的心理准备也将大大降低心理打击程度，使交易者能更加顺利地调节情绪。同时，通过回测数据预测出的亏损额度，也比较容易估量在向己目前的资金量、自己所能够接受的亏损量（所能接受的损失风险）的前提下，持有多少头寸比较合适等，在"潜意识中形成的资金管理"也会较容易实施。关于这一点将在第4章详细说明。

另外如上所述，能够构建揉合多种交易方法的投资方式也是系统型交易的优点之一。因为系统型交易中只需遵循交易系统发出的信号，而无须考虑某个具体交易规则。

当然，系统型交易也并非十全十美，它有以下几个主要缺点。

· 存在过度拟合的风险。

· 需要花费大

· 交易系统及交易方法只能由交易者自己主观选用。

首先为提高交易系统的完成度，系统型交易容易出现过度拟合（over fitting）现象。所谓过度拟合，是指为了在回测中得到更精确的结果而将系统数值强行关联在历史数据上的现象。

这时的测试数值并非期待再现交易系统优势，而是期待再现过去随机的"偶然"性，这是不现实的。显然，这样的数值也不能让交易者屡胜不败"由于本书主题不涉及防止过度拟舍的技术方法，在此就不赘述详细内容请参照齐藤正章所著《系统型交易要诀》（Pan Rolling出版社出版）。

系统型交易的另外一个缺点就是，为确定交易系统优势，需长时间持续进行交易系统的操作d这也意味着交易者需要主观定夺是再选用交易系统。

从长期视角来看系统型交易

实验次数越多，结果无限接近概率一一这就是"概数定律"。对系统型交易者来说，理解概数定律并让它为向己的交易服务至关重要。

我们来举个抛硬币的例子，正面朝上的概率为50%，但实际抛掷10次硬币中，正面朝上的次数可能是9次，可能是4次，也可能是1次。

那么抛掷100次又会怎样呢？正面朝上的次数可能为65次，也可能是35次。但是如果反复抛掷100次，正面出现90次或10次的概率就变小了。

那么抛掷1000次结果又如何呢？正面朗上的次数可能是600次，可能是400次，可能是524次，也可能是476次，然而出现900次或者100次的情况却几乎不会发生。因此可以说，试验次数越多.则正面朝上的机会越接近其概率（50%）。

系统型交易同样是一种等待概率重现的操作模式。交易次数越多就越容易再现其概率在回溯测试中，交易次数也十分重要，因为次数越少，其结果所隐含的偶然性就越大。

但是即使回溯测试结果良好，也不代表今后仍会出现同样的结果。如果实验开始时机不好，就有可能遭遇连续的失败因此坚持长期测试，增加交易次数，利用概数定律来接近验证结果非常重要。

当然，市场行情瞬息万变，之前发现的优势，也可能会在未来完全消失。因而从长期来看.交易者无法判定实验结果一定接近已验证概率，但至少在短期内结果与已验证的概率能保持一致当然，这样的一致也很难一直持续下去。

如果因测试结果不坷，而频繁变换交易系统的话，很可能会导致最终结果偏离理想轨道也就是说.即使是那种表面看上去排除了人为主观性的系统型交易，也需要交易者在交易实践中树立坚定的"个人心理"状态。

为何选用NLP

我们在前面提到，撒普博士提出了"个人心理""资金管理""交易方法"三要素，而本书的最终目的即在于制定一个整合此气要素的、系统的交易策略和计划为此，我们要利用的正是NLP。

NLP是忡经语言程序学（neuro-linguistic programming）的英文缩写，也被称为"模式化科学"，也可称为"大脑的使用说明书"。

乍一听可能会觉得像是复杂的医学和脑科学。脑是让"心"运转的机器，而这里的"心叫指的是'情感也就是说，如果懂得怎样操控大脑，就有可能创造情感、改变情感。

本书所探讨的就是如何利用NLP来发现那些阻碍交易者成为"交易胜者"的消极情感，并同时将其转化为实现目标所需的积极心态。

20世纪70年代，美国加利福尼亚大学的理查德·班德勒和约翰·葛瑞德进行了一个模仿以下三位著名心理治疗师的研究，并由此开始了对NLP的探索。

· 催眠疗法的米尔顿·埃里克森

· 格式塔疗法的弗旦茨·皮牛斯

· 家庭疗法的弗吉尼亚·萨特尔

尽管三人的治疗方法各不相同，埃里克森针对的是个人，皮尔斯针对的是工作组，萨特尔针对的是家庭，但三人都收获了戏剧性的成果。

通过分析发现，三人的治疗法在语言使用、语言之外的交流方式、潜意识的运用方法（如患者的潜意识思想、心理创伤的改善）方面都存在共通之处。之后他们将这些共通点系统化，努力使之成为任何人都能够实践的方法。这就是NLP的起源。

由于NLP在心理治疗上发挥了惊人的效果，因而在心理治疗师中间很快流传开来现在，NLP吸收了语言学、心理学、人类工程学、精神生理学等学科理论，作为应用性学科已取得了很大的发展它之所以被称为"应用性"学科，是因为NLP的沟通技巧，抑或这种引领自我达到理想状态（目标向我）的方法，不仅运用于心理疗法，压被广泛运用于教育指导（广义上包括各种指导）、政治、商业、体育等所有领域。

例如，美同前总统克林顿曾将NLP技术之一的"迎合对方视觉、听觉、感觉的表达与交流"巧妙地运用到了自己的演讲当中。

事实上克林顿原本并非一个擅长演讲的人，但学习NLP之后.他在演讲时，时而利用手势和图表进行解说，时而改变站立姿势，时而调整说话节奏，以一种易于听众接受的方式获得对方的信任，因而成为一名能统筹全场的优秀演说家。

另外指导克林顿的美国著名NLP大师安东尼·罗宾斯还对当时处于低迷期的网球运动员安德烈·阿加西进行过指导训练，让他成功夺回了世界第一的宝座。罗宾斯曾引导阿加西认识到"向己理想的心理状态"，并运用NLP的方法使阿加西朝着这种理想状态发展.并最终获得了巨大的成果。

那么本书将要介绍的就是将NLP应用于以改善交易业绩为目标的交易者训练中。

建模

首先要介绍NLP的基本概念"建模"，这自然也是NLP交易训练的基础。

所谓建模，即将成功模式完全吸收，井进而转化为自己的东西。

对日本人来说，这种模式其实自古便耳濡目染、深入人心了向例如柔道、剑道、书蓝、茶道、花道等，在这些"道"文化中，修行就是从弟子、学生对师傅和老师的做法、眼神、语言、动作特点等细微之处惟妙惟肖地模仿开始的。

"完全按照原型"惟妙惟肖地将自己"固定在模子"里，有人可能会觉得这样有些被动消极。但是，这些道文化中蕴含着"守·破·离"的思想。为了充分发挥自己个性的"破"，创造出具有自己特色的"离"，首先必须彻底模仿成功人士，即"守"，这是一个非常有效且极其重要的过程，甘于代的先贤们早已深晓这一道理。

在建模过程中，为了有效实现这种"彻底模仿"，首先需要详细分析原型人物的以下三种感觉。

〈视觉〉

· 交易赢家对交易持有什么样的信念？

· 他们以什么样的视点、焦点来看问题？

〈听觉〉

· 交易赢家通常吸收什么样的信息？

· 他们与自身都在进行什么样的对话？

〈身体感觉〉

· 交易赢家如何使用身体？

· 他们在交易中如何控制情感？

这样才有旨在具体想象着以上三种感觉的同时，以彻底成为原型模范人物为目标。

随着不断加深对赢家感觉的理解，目标意识也将会越来越具体、强化，也就越来越容易达成目标。因此最为有效的建模方法就是成为自己所憧憬的（和自己相适合）交易赢家的人室弟子，从早到晚跟在师傅身边磨炼。

但现实生活中有这种运气的人毕竟不多。为此，本书就是一个把交易赢家身上所具备的积极的共性总结为体系化的"成功模式"。各位读者可以从自己憧憬的（理想的）交易赢家的著书、访谈、DVD中获取信息并加以修正，不断巩固并确立自己的"理想模式=理想情况"。

那么，为了让自己变身理想的形象（即彻底成为理想的交易赢家），应该采用何种方法呢？举个简单的例子，假设一名工薪阶层人士确立了"以交易谋生"的目标，而他的可用资金为100万日元。

第一个要点就是按照下面的视觉、昕觉和身体感觉来想象"自己的现状"，并把该现状具体写出来。这个步骤我们称之为"输入"。

〈视觉〉

· 账户余额100万日元。

〈听觉〉

· 虽然有买的东西，但妻子在身边不停抱怨着"这个月的开销怎么办呀"。

〈身体感觉〉

· 由于每天加班，疲劳不断累积，身体很疲惫。

第二个要点就是，同样按照视觉、听觉和身体感觉来想象"目标实现时的状态"，并把这种状态具体写出来。这个步骤我们称之为"输出"。

〈视觉〉

· 账户余额超过1亿日元。每个月都可以旅行，到旅游胜地欣赏美丽风景。

〈听觉〉

· 听到妻子和孩子感谢的话语，"爸爸好厉害！谢谢爸爸！"

〈身体感觉〉

· 每天都可以享受美食，去健身或者做做按摩，身心都很健康舒畅。

这个步骤完成之后，检查输入的状态（现状）和输出的状态（理想）之间的差距，例如"哪里不同""到底还缺什么"等，我们便都能通过视觉、听觉和身体感觉来具体感知。这个验证过程我们称之为"测试"。

通过测试我们会得到一些"领悟"，即"我们要试图改变这些！"并为此采取具体行动，对此我们称之为"操作"，即使操作过程不顺利，它也会成为下一次测试的有益信息。如此循环往复，测试→领悟→操作。

在这个循环往复的过程中，我们会发现自己的资源优势（仅属于向己的能力、人脉、个性等）并有效利用‘逐步改变自己的行为，并一步步向目标迈进。我们将这种方法称之为"TOTE模式=test operate test exit model（测试、操作、测试、输出模式）"（见图1-8）。

5个步骤流程

下面来介绍一下本书提到的建模流程NLP交易训练、由以下5个步骤构成。

· 自我认识

· 目标设定

· 问题解决与策略

· 改善心理的技巧

· 事业计划

本书将分各章节进行解说。在进入各章解说之前，先简要介绍一下各个步骤。

（1）自我认识

第2章主要内容是把握自己的"现状飞这也是TOTE模式中的输入环节。

首先要客观地重新认识自己。通过客观地观察自己，才能够看清"真正的自己=自己的内心"。

这个不是表面上的，而是深藏内心深处的"真实想法"，它在交易中强烈影响着交易者的情感和行为。同时此"真实想法"也和过去的经验（包含与交易无关的经验）、信念、环境等因素密不可分。

举个例，我曾问某个来咨询的人为什么要做这种损失大而收益小的交易时，我发现"绝不想失败"这种情感在其中发挥了作用。而这种情感来源于他幼年时期的痛苦经历，因为父亲异常严格，幼时每当他失败者目会遭到父亲的严厉训斥。深刻挖掘自己采取了错误行动的心理原因，坦诚接受自己未曾了解的自己的"真实内心气只有这样才能制订出适合自己的策略，也才会形成一个相应的姿态。

最后，要客观地、现实地重新审视自己目前所处的环境（包括生活方式、资金、家庭等）。这在最终阶段制订符合自身环境的三位一体交易策略和计划时异常重要。

例如，尽管有一种交易方法能通过乐观有效的交易实现月收益10%的目标，但如果因为工作原因，难以顺利实施乐观有效的交易方法的话，就必须改变目标或环境。客观来说，这是理所当然也很通俗易懂的事，但往往当事者迷，而在回答这些细致的问题的同时.我们也会日益明确在"目前"交易中自己所抱有的信念，明确自己身为一名交易者的主旨（理念和使命）。

（2）目标设定

接下来明确自己想要达到的"未来理想状态=目标"。这里所讲的目标是与自己的性楠、所处环境、自身情感相符的更为现实的目标这相当于TOTE模式中的输出环节，第3章将提出一套能作为H标设定的、与交易赢家共通的"成功模式"。这也是我在第7章访谈内容的基础上，将赢家所具备的要素进行了细致的分类整理后得出的结果希望各位读者能基于此模式来设定自己的目标随后具体地设想自己的"理想状态"，将自己交易成功之后未来想要的生活清晰地记录下来，明确自己通过？三位一体的交易策略想要达到的H标。

（3）问题解决与策略

第4市将举实例阐述如何解决现状和目标（理想）之间存在的问题。

首先对资金管理进行说明，这是在寻求问题点和解决方案时必不可少的管理知识。如果不具备"调整头寸"和"可接受风险损失"等相关知识，那么不管采用何种交易策略，都无法取得成功。

随后可以列一张需要解决的问题清单，并将问题逐一弄清楚，这是TOTE模式的测试环节。

接下来考虑"将这里修改一下如何"等解决方案，这是TOTE模式中的"领悟"环节。

在实施这个步骤的过程中就有可能注意到，其实有时问题的原因，就是出于自己的信念在此将列举一些训练的案例，以介绍如何端正自己的信念，使之有益于一步步向乐观有效的交易方向靠近。

（4）改善心理的技巧

第5章将介绍一些有利于操作的改善心理的技巧。

任何研习会、书籍、DVD、教材都会指出，在交易中"心理控制"和"心理改善"很重要但几乎都没有具体说明"如何改善"本书将具体介绍一些改善心理因素的技巧。

（5）事业计划

制订能够具体推进实践解决方案的事业计划（business plan）。其次对维持TOTE模式和三位一体交易策略有用的关键要素及养成良好习惯的方法进行介绍。