16.14.3 SFC 的监管方式

●制定发牌准则，确保所有从业员都是获准发牌的适当入选。

●审批牌照及备存持牌人公众记录册。

●发表守则及指引，使业界知悉证监会所要求的操守水平。

●监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况。

●处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉。

●就失当行为进行调查及采取行动。