第十八章制定计划 执行计划

市场是变化的，为什么还要做交易计划呢?当你进入市场时，你就已经不是进场之前的你了，特别是在你下注之后。

交易过程中，很多人都会忘记下注之前的想法，稍微有盈利就感到一种莫名的压力，出现亏损就会恐慌不安。每个人在交易中都会受到情绪的影响，因冲动交易出现错误的几率非常高。看到价格出现了大幅波动，就会想是不是出现了什么消息。一旦情绪出现波动，就无法控制自己，冲动地将本来没有任何风险的单子给平仓了，导致错过一大截丰厚的收益。

有的人本来风险控制标准是亏损5%，但是当看到股价下跌导致亏损超过5%时，就选择逃避止损，幻想市场能够重新走好。冲动交易，随性交易，成为交易失败最常见的原因。

有的人交易之前有制定好的计划，然而入场之后,就会将计划抛到一边。有的人则根本没有计划，交易就像是赌博，但市场是残酷的。为了避免随性交易，冲动交易，每一次交易之前，都要制定交易计划，并且要严格执行交易计划。

计划是交易前的准备，一般是没有任何情绪化因素影响，经过理性综合分析制定的行动指南。计划包括两种，一种是进场之前制定好的交易计划，这类计划适合新手，还有那些难以控制自已情绪的投资者。对于这类投资者，只要按照事先制定好的计划和交易策略进行买卖就可以了。另一种是在盘中使用相同的交易方式和分析工具，对原来制定的交易计划的修正和补充。这里提醒注意的是，修正和补充交易计划，要使用相同的交易方式和分析工具。这种计划只是对原有计划的一- 种修正补充，并不是推翻原来的计划。只要市场运行没有使原来的交易计划失效，比如计划中的进场点位没有抓到，市场已经上涨了一-大截，或者市场开始回撤，而你的交易系统发出了信号，此时交易者可以根据市场情况修正或补充自己的交易计划。这种交易计划适合那些有一定经验，并且有自己交易系统的投资者。他们都有详细的交易计划，并且知道如何修正补充原有的计划。

注意，制定交易计划并不是应该买入多少，在什么地方买卖。交易计划是对市场走势做出预估判断，然后当市场出现不同的走势时如何应对。特别需要提醒的是，每一次交易必须是有成立条件的，而不是将各种走势一网打尽。如果制定的交易计划不切实际，甚至出发点就是错误的，那么进场之后，不仅可能会频繁止损，交易系统还可能频繁发出买进信号和卖出信号，这必然会影响交易结果。

有的人不愿意制定交易计划，总是说计划赶不上变化,这是一个非常致命的错误认识。交易中，大家基于历史走势，采用技术分析工具分析未来的股价走势，本身就是一种科学分析的结果。虽然技术分析结果是概率问题，并不必然出现，但交易者不能因此否定技术分析的价值。如果你的依据是正确的，最后结果大多数都是好的，至少不会出现大面积亏损的情况。如果你的交易系统有较高的可靠性，按计划进行交易，一定能实现持续稳定的盈利。

至于市场的突发性走势，这是谁都无法预测的，也不属于技术分析的范畴。虽然交易者不知道明天会出现什么大的事情,但是基于历史走势，至少可以知道正常情况下明天应该做什么。人的一生中,有80%的事情是可以自己掌控的，存在一些额外的奖赏和惩罚，也是合理的。只要交易者能够掌控好80%的交易，对于剩下的20%不可控事件,努力将风险控制到最小，人生就已经很完美了。

制定交易计划，至少需要包括以下几个方面的内容。

(1)当前阶段的趋势方向。

(2)目前价格处在的阶段。

(3)阻力和压力位置分别在哪里。

(4)什么条件下可以买进。

(5)第一目标位置在哪里，终极目标大概在什么位置。

(5)什么情况下应该减仓，什么情况下应该持股。

(7)第一次进场应该建多大的仓位，现在是应该试探性进场，还是加仓进场。

(8)交易出现错误，或者市场出现预期之外的走势应该怎么办。

(8)止损位置在哪里，什么条件下应该移动止损。

( 10)市场方向如果发生转变，转变的前提和条件是什么。

从交易计划的内容可以看到，有些内容是可以写下来的，有些则需要牢记在心中。

制定了交易计划之后，最重要的是能够按照制定的计划执行下去，包括出现买进信号后进场，跌破止损位置后坚决止损，股价达到目标后清仓或者减仓，价格出现突破时再次买进或加仓买进。

如果价格走势大幅度出乎意料的话，也要用同样的方法在脑中过一遍,此时价格出现什么信号可以买进，现在市场还有多大的涨跌空间，压力和支撑在哪里。这些计划都要贯穿整个交易过程，直到清仓出局。在交易过程中，大脑需要时刻思考计划中的细节和盘中走势之间的关系，只有这样，才能更好地把握机会，防范风险。

按照计划进行交易的时候，可能会出现-些错误的操作机会，但是千万不要把股市中的短线机会看得太重要。市场每天都有价格波动，每天都会有好的股票产生，但是大盘变为牛市决不是一天两天的事情。 交易计划是一个连续的过程，今天失去一次机会,明天机会同样存在，特别是期货保证金类交易更是如此。机会无处不在，千万不要因为错过最佳交易机会而追涨杀跌。

下面用实例讲解如何制定交易计划。

图18-1为维维股份( 600300 ) 201 1年12月26日到2012年3月30日的K线走势图。

2012年2月14日，MACD向上，处在多头强势阶段，但是目前市场处在多空转折的关键位置，股价运行方向还不是很明确。M60压力位在4.33元位置,目前价格接近压力位，应该以观望为主。

买进信号为价格突破MA60，在其上站稳后维持5个交易日以上，股价回调带动中期组均线向上转势，站稳后可择机买进。

2012年2月14日至2012年3月1日，此阶段出现多转空信号，并且股价突破中期组均线，在中期组均线上方维持5个交易日。此时还不知道是否会再次调整，形成大区间波动走势，或者是展开向上走势，因此应该继续观望，买进信号为价格稳定后重返短期组均线，向上突破可试探性买进。

2012年3月2日，价格回落后重返短期组均线，多头占据优势，趋势向上，但股价还没有突破前期高点，并不知道会不会形成二次顶部。这时可以试探性买进20%的仓位，买进点为2012年3月2日最高点4.37元处，买进的时候可加在市场成交价基础上提高1 ~ 3分钱，这样有利于买进。止损点为4.22元下方不远处，实战中可设定在4.20元，风险为3.89%，为合理范围。第一目标位为4.46元，到此位置前可降低仓位10%，成功突破可加仓20%，加仓点为4.46元上方1~ 3分钱位置。第二目标位置为5.10元，实际阻力为5.12元，实战中可以稍微降低目标。

2012年3月5日，价格上涨冲击4.46元，收盘价格站稳4.46元。在突破4.46元之前，早盘可以在委卖处以4.45元挂单等待卖出，卖出10%仓位，实战中一般应稍微降低盈利点。此时卖出，扣除手续费基本持平。当收盘价格站稳在4.46元上方之后，出现了加仓机会，此时止损点依然为4.22元。

2012年3月6日，以委买价4.48元加仓20%，止损位置移动到4.35下方2~5分钱位置，目标位置为5.10元。盘中股价最低达到了4.40元并成功成交。成交之后耐心持股，此时最大的风险为2.9%，仓位达到30%。

2012年3月7日至2012年3月9日，价格持续上涨，继续持有股票。其中3月8日出现了突破走势，此时应该移动止损到4.50元，整个仓位处在盈亏平衡位置。3月9日，价格直接一字涨停， 收盘价5.12元。 此时应该平半仓，止损移动到5.10元位置。此时全部的仓位处在盈利中，之后只需要市场为你挣钱就可以了。

2012年3月12日至2012年3月19日，价格都处在不断上涨过程中。趋势向上，只需要移动提高止损位置即可，不到趋势反转不要卖出。当盘中没有加仓机会的时候，就应该持有到趋势反转，因为你已经处在盈利当中，现在是在用市场上的钱为你赚钱。在这种情况下，投资者应该继续持股，使收益最大化。

其中2012年3月13日，止损位置放在5.60元，2012年3月 14日止损位为5.80元，2012年3月16日止损位为6.68元，2012年3月19日止损位为7.00元。此时止损位已经从初期进场的4.38元提到了7.00元，即使股价跌破止损位清仓，也能获得高达59.8%的收益。

2012年3月19日，价格最高冲到了8.19元，但是盘中出现冲高回落的走势，这种走势是之前没有想到的,这是一个风险信号, 应该保持警惕。

2012年3月20日，止损点移动到7.60元，目前股价依然处在强势上升阶段，但是已大幅偏离中期组均线。由于2012年3月19日收出一根阴线，因此应该对股价走势保持警惕，一旦股价跌破短期组均线，或者成功跌破止损点,应该清仓卖出。

2012年3月21日，止损位置为7.60元，盘中价格成功跌破止损位。此时盈利已经达到73.5%，相当可观，盘中跌破时即可卖出观望。之后价格开始出现了一波调整。

从2012年2月14日价格趋势还没有出现转变时开始关注，到2012年3月1日发出空转多信号，从2012年3月5日以4.38元进场，到2012年3月21日清仓出场，交易历时16天，12个交易日获取73.5%收益，这次交易按照交易计划进行，并且实现了盈利最大化，因此是一次成功的交易。

虽然该股回落调整之后上涨走势非常强势，抓到这种股票的机会也很少，但是在进场之前，人们是不知道股价后期会出现这种连续涨停走势的。进场之后，价格始终在正常范围之内变化，只要你按照计划进行交易，是完全可以抓到这样的爆发股，并且也能够将收益最大化的。

实战交易中，投资者应该选择那些趋势向上的股票进行交易。趋势不明确时可以观望，一旦趋势确立，就按照既定的计划执行下去。即使有时候出现了，止损，但是10次交易中只要成功5次，就能获取不错的收益。如果成功概率更高的话，收益会更加明显。