前言

本教材距第二版发行已过去了四年。2012年至2016年，我国证券市场发生了巨大变化:市场规模不断扩大,多层次资本市场建设不断推进，新型金融工具不断涌现,相关法律法规也在不断更新。2011年,沪深交易所分别发布《融资融券交易实施细则》,融资融券业务由试点转为常规;2012年,新三板全国高科技园区试点启动扩容;2013年,全国中小企业股份转让系统正式运行,场外市场建设提速;2013年，推出国债期货,金融衍生品市场快速起步;2014年3月,证监会发布《优先股试点管理办法》;2014年11月,沪港通下的股票正式开始交易。

2015年是我国证券市场发展极不平凡的一年。 2015年4月,A股市场全面放开一人一户限制;2015年6月至8月间,我国股票和金融期货市场遭遇重挫;2015年12月,上交所、深交所、中金所发布指数熔断相关规定,并于2016年1月1日起实施,但至2016年1月8日起指数熔断机制又宣布暂停实施;2016年1月,上海证券交易所发布《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》。

我国证券和期货市场的快速发展给理论研究和教学工作提出了新的挑战。为此我们决定在(证券与期货(第二版)》的基础上重新编写这部教材。和第二版相比,第三版教材在结构上没有做根本性调整,内容上主要侧重于删减了--些明显过时的数据,补充、添加一些新知识，对由于法律法规变化而导致的内容变化做了比较大的调整。全书资料翔实,内容丰富,框架合理,力求反映证券市场发展的最新动态。

本书内容分为四部分,共十三章。其中,第一章、第六章、第七章.第十章由吕彦昭编写,第二章、第八章第十一章由刘艳莉编写,第三章由吕彦昭.王燕娜编写,第四章由吕彦昭、魏鑫童编写,第五章由吕彦昭、宋鹏编写,第九章由吕彦昭、王刚编写,第十二章、第十三章由牛大勇编写。吕彦昭、刘艳莉、牛大勇担任主编。吕彦昭负责制订本书的编写大纲,并对本书进行总纂。本书在出版过程中,得到了哈尔滨工程大学出版社的大力支持,在此深表谢意!本书在编写过程中,参阅了国内外有关著作,借鉴了现有的研究成果,在此表示由衷的感谢!

由于编者水平有限,书中错误与不当之处在所难免,敬请广大读者批评指正。

编者

2016年8月