第01章 不仅仅是性感      

也许资金管理并非是你最感兴趣的事物。也就是说，当你靠真正的资金管理赚了钱后你才会对资金管理感兴趣。交易者只有发现了优秀的资金管理的好处一一才能突然发现资金管理很有趣。一且你发现了优秀的资金管理可以保证利润并避免破产的风险，那么你就有可能喜欢上资金管理。

为何资金管理如此乏味

如果你昕见别人谈论资金管理，你可能会想：为何资金管理如此乏味？这可能是因为人们喜欢一股脑儿地钻入金融市场所带来的剌激。因为新于不知道风险分析和资金管理的重要性，所以他们的这种冲动行为会给自己带来麻烦。

和分析潜在的亏损相比，梦想刚建立的仓位能够带来巨大的收益是不是要有趣很多?何必要有消极思想呢?

第一眼看上去，交易很容易让人感到兴奋。除此之外，你还想要什么?当仓位对你不利，侵蚀了你的本金时，你会怎么悲?你可能会说这仅仅是账面亏损，市场还会回来的。没问题!

但是市场并不合作，它并没有按照你期望的方向走去。实际上，它向相反的方向走去。建仓时的兴奋在此时是不是就变成了急于平仓的焦急心理了?此时肾上腺素开始起作用，你的心跳加快，掌心出汗，兴奋很快变成了恐惧。

市场向相反的方向走去，还出现了跳空缺口，怎么会这样?我们在进场的时候是如此的确信、如此的明确，不是吗?我们不可能犯错的，是不是?现在已经亏了很多了，我们舍得平仓吗?

如果在进场前没有计划、没有设置止损、没有经过检验的资金管理系统，那么进场后仓位就有可能亏损。

实际上亏损是很常见的现象，最优秀的交易者也会有亏损的时候。亏损的原因有很多——无知、没有耐心、没有能力承认自己错了、没有经验，更糟糕的是冲动交易(无论结果的好坏)。

不管具体原因是什么，我想大部分人都会承认亏损并非是一件耍酷的事，而且亏损也不好玩。问题是我们是否足够痛苦，从而想到要采用资金管理系统?或者是继续亏下去才能吸取教训?

每个人的答案都会有所不同。

风险控制心理

风险控制心理迟早会让你确信自己会从风险控制计划中受益的。现在就要想办法让你朝这个方向走。你要花时间设计4个系统，花点钱购买工具和相关材料，最重要的是重新评估你对金钱和市场的认识。

也许你一开始就知道风险控制是重要的，这说明你是少数的幸运儿。其实大部分交易者都是通过痛苦的方式才明白这个道坷的一一也就是通过亏钱。无论如何，在开发个人的资金管理系统中形成自己的风险控制心理是一个关键任务。

一日你掌握了正确的心理，你的焦虑就少了，你就能持续一致地坚持你的系统。很多时候交易者开发了完美的系统，但是因为他们的心理不够成熟，所以他们无法坚持自己的系统。如果你有一个优秀的资金管理系统，随着时间的推移，再加上你的利润在增长，你的心理就会慢慢变强。

第一步:让它变得性感和有趣

赚钱是性感的，赚钱是有趣的。如果你能把这两个认知移植到资金管理系统中，你就能跑在别人前面。比如，当你的系统告诉你交易亏钱时，你不会为止损感到担心(顺便说一下，这是很正常的) ，而会想到你离赚钱的交易更近了。

从概率的角度来说，如果你的系统胜率是60% ，也就是10笔交易中有6笔是赚钱的，那么你止损的次数越多，你离赚钱就越近了。这比死盯着止损带来的巨大亏损更有意义。

我提到了巨大亏损，那是因为我在后面会告诉你，每笔交易最多只能亏损2% ，这个数字是可以管理的。如果你的账户有1万美元，那么每笔交易的亏损是200美元，这不算很糟糕，是不是?

限制了每笔交易的潜在亏损，你就会在止损时不再焦虑并自动地强化你的心理。

重要提示:对于些高级交易者，风险大于账户的2克是有好处的。他们必须根据历史业绩统计数据仔细计算每笔交易的风险。请参看第09章，以决定你的回报率和胜率是否同意你的风险大于2%。

交易情绪中不仅仅有恐惧和贪婪

在电影《华尔街》中戈登·盖高说"贪婪……是好事。"也许戈登是过分贪婪了，但电影中的这个场景却很有意昧。

一谈到市场心理，人们就会提到贪婪和恐惧。其实，除此之外还有很多其他重要的情绪也在起作用。

当你评估自己的交易心理时，要考虑到以下消极心理动机(并非是贪婪和恐惧) :

·后悔

·焦急

·责怪

.担心

·愤怒

.漠然

·拒绝

当你评估自己的交易心理时，要考虑到以下积极心理动机：

.幸福

·接受

·期望

·自豪

·感激

·自信

当你评估自己的心理和情绪动机时，你要考虑如何减少消极情绪并增加积极情绪。也许你无法去除所有的消极情绪，也无法采用所有的积极情绪，但只要你想成长，你就要朝这个方向努力。

心理动机

积极的和消极的心理功机都在影响我们。优秀的资金管理系统会帮助你泊除消极动机并增加积极动机。

比如，如果你知道对于1万美元的资金你每笔最多会亏损200美元，那么就能缓解很多焦虑心理。压力和焦虑是消极动机，你越没有压力和焦虑，你的利润就越多(你就越享受交易)。

当你从系统中得到了信心，你就会开始看见利润的增长。每笔交易的丰厚利润能够让人产生自豪感，而自豪感就是积极的心理动机。

这些例子说明了如何看待你的交易心理。理想的状况就是搞洁楚你在交易时哪些个性和情绪倾向是消极的，哪些是积极的。目的就是为了享受交易的过程一一尽量消除消极情绪并增加积极情绪。