第07章 学习新的行为模式
自我训练的行为方法
要是你不了解自己，不知道自己的潜能，那么你就无法获得自由，就不能掌控自我，永远被动。
——乔治.伊凡诺维奇.葛吉夫
心理学中的行为学起源于早期对动物学习过程的研究，研究环境的变化如何影响了动物的行为倾向。对于变化，现代认知行为方法将思考视作一种行为，利用诸如想象法和自述法来调节我们对各种情况的反应。如第06章中的认知重组一样，行为方法通过大量的练习实现改变。行为方法的关键是现在就要掌握技术，不是研究过去的冲突和现在有什么关系。行为方法可以治疗焦虑、愤怒和沮丧心理，效果很好。
在本章我们将探讨行为技术，你可以学习相关技术并用于自我训练。你将发现这些技术能帮助你处理业绩压力问题，防止冲动交易。因为行为方法的本质是掌握技术，所以如果你是个勤奋的学生，你将从行为方法中受益。经常在新环境下采用相关技术能够提高运用行为方法的能力。请特别注意本章讨论的呈现法，《提高交易者的业绩》中也谈到了这个方法。可以这样说，这些方法才是最有用的方法。让我们来看一下你怎样才能掌握这些方法……
第061课：了解自己的相倚性
行为心理学的关键就是模仿动物的学习方法。例如，我的猫吉娜和琴吉已经明白了一个事实：当我在早上5点钟起床后，我会给它们喂吃的。它们一听见我走出卧室门的声音，无论它们在哪里，它们都会冲进厨房满怀期待地看着我。次数多了以后，它们就明白了，只要我睡醒后开始走动，它们就有吃的了。这就是刺激反应学习的关键：动物学会了把环境和对应的反应模式联系起来。时间一长，环境和反应之间的关联就被力膙了，学习模式也被加强了。
我们大部分的行为都是对环境的反应。
传统行为主义认为没有必要解释学习中的关联现象，也没有必要解释学习者的心态。猫看见我起床后，猫并不会分析，但它们知道去厨房；它们也不会分析我在厨房放的食物是什么样的。实际上是我起床的声音激发了它们的期望，就像一首老歌可以勾起相关的记忆。在认知重组法中，我们想改变交易者的思维。在行为方法中，我们的目标是忘却带来消极结果的关联，并学习新的关联。
行为心理学认为学习的反面是忘却：如果我们长期不重视关联性，那么我们就会忘记关联性，也会忘记对应的反应模式。假如说我在早上起床后不再喂猫了，而是每天晚上先摇铃铛，然后再喂它们，以后它们在早上就不会去厨房了。以后，只要铃铛一响，它们就会跑过来。你可以通过强化建立一种行为模式，也可以通过弱化使自己摆脱这种模式。
这样看来，交易中很多消极行为模式的产生都是因为这些行为模式被积极强化或是被消极强化了。这种现象非常重要，但很多人并没有意识到。积极强化就如同喂猫一样，人们把一些事情与环境关联起来。例如，我可以将开盘前的准备工作和一切自在掌握中的心态关联起来。这种关联使我非常期待准备时间的到来并继续我的日常工作。经过一段时间，准备就绪与感觉良好间的关联性被加强了，并成为根深蒂固的习惯。
消极强化更加微妙，这也说明了交易者为何喜欢采用亏损的模式。消极强化指去除了消极的结果，没有看见积极的结果。假如说我的多头仓位是亏损的，大家都在卖出，我也卖出了。理性地说，我也知道当时卖出不太合适，但是我的感觉很不好，我必须平仓才会感到舒服。吸毒者一开始是为了寻求刺激（积极强化）才上瘾的，上瘾后就会想办法回避戒毒（消极强化）。和追求快乐一样，'人们也会逃避痛苦，这是一种行为模式。
很多时候为了回避痛苦，人们做出了毁灭性的交易行为。
交易时，最危险的行为模式之一就是把追求刺激和风险关联起来。当交易者承担了比较大的风险时，潜在的利润会比较大，潜在的亏损也会比较大。有些交易者一看见市场剧烈波动就感到兴奋，他们做交易不是为了追求利润，而是为了追求刺激，所以这些交易者注定了碌碌无为。这些交易者经常亏损，再加上高杠杆的不利影响，他们就爆仓了。这不是因为寻求刺激的交易者天生就喜欢自毁，而是因为他们习惯了把风险与兴奋关联起来。
研究人员发现，如果当事人有很强烈的情感，那么他就会快速深刻地把环境和反应关联起来。有些人只吸了几次毒，就上瘾了，就是这个原因；经历了重大事故以后，我们就比较容易感到害怕，也是这个原因；动物只要吃了一次腐败的食物，就再也不吃了，也是这个原因。情感会加速一个人的行为。这个原因导致了很多交易出问题，不过我们也可以据此做行为训练。
自我训练时，最重要的就是你要知道你做了哪些关联：你的期望与行为之间的关联。你不要把你的交易问题看成是非理性的，而要把它们看做是一种学习模式——积极的你就接受，消极的你就回避。有些事情正在强化你最差的交易行为：一旦你理解了这种关联性，你就会去除这种强化并采用新的交易模式。
行为训练就是强化正确的行为并防止强化错误的行为。
在开始之前，回想一下你最近一笔非常失败的交易。以我为例，我建立了多头仓位，价格已经下跌到了我的止损点以下，但我坚持认为市场会反转。此时要强化什么？就我而言，我已经连续多笔赢利了，我不想收手。我把平仓和连续多笔赢利关联起来了，我认为只要我不平仓，我就能连续多笔赢利。
这种推理当然没有任何道理，如果我真的这么想，一笔糟糕的交易就会让我回吐所有的利润。但是我的情感很强烈：我只想赚钱，忘记了要做正确的交易决定。
请回想一下你最近错误交易的细节。当你做出糟糕交易的时候，你在想什么？你想回避的消极思想是什么？你有哪些不好的关联？正如前面的课程强调的，先观察自己，然后找出消极的模式，最后才能做出改变。你的行为看起来是非理性的，具有破坏性的，这自然有原因。行为分析能找到相关原因并让你做出改变。
训练提示
确定你的最痛苦的情感，再看看在何种情况下你会出现这种情感。对于有些交易者来说，这种情感就是亏损带来的痛苦。对于其他交易者来说，无聊或不确定性也会给他们带来痛苦的情感。很多时候，当你想摆脱这些痛苦的情感时，你就做出了最糟糕的交易决定。这种消极强化会导致你做出草率且无计划的交易行为，回想起来这些交易行为似乎没有任何道理。如果你在交易的时候能够辨别出这种消极强化，那么你就可以更加积极地处理这些痛苦的情感。
第062课：确定微妙的关联性
环境和我们的反应之间的关联有时候是明确的。当交易者在一个动荡的市场中感到恐惧并提前平仓时，我们就能发现他们在管理自己的情感，不是在管理自己的资金。他们在平仓后感到很放松，没有客观地去评价回报风险比。
有时候，支配着我们行为的关联性非常微妙且难以辨别，故改变这些模式就非常困难。如果我们不知道要对什么做出反应，那么就很难形成不同的反应模式。
情感会在人们毫不知觉的情况下出现细微的变化，这相当于环境的变化。比如，太阳光会影响有些人的情感，在太阳光没那么强烈的时候，有些人在冬天会感到忧郁，有些人的情感四季都会受到太阳光的影响。这些都会影响交易者的注意力、动力、研究成果和准备工作。同理，家庭矛盾也能影响情感，继而影响交易。一位我曾共事过的交易者发现自己没有耐心，系统信号还没有出现，他就提前进场或出场。当我深入研究时，我发现他的问题是间断性的，并非每天都发生。只有他和家人吵架的时候，他才会易怒，在交易时就显得没有耐心。
情感和精力水平的细微变化都会引起交易出问题。
很多身体上的变化也能影响情感和认知。这些变化包括疲劳、饥饿、肌肉紧张和是否健康。我发现，当我警觉的时候，我能更加有效地处理市场数据。损害我的精力水平的任何事物都将影响我对大量市场信息的综合处理能力。一个原因是我的认知能力下降了，另一个原因是我不够警觉，结果影响了我的情感。在非常疲劳的状态下，我就会软弱无力，高兴不起来。亏损后，我会变得气馁，害怕风险，不会去寻找有创意的交易思路。如果我没有意识到身体状态和情感之间的关联，当我业绩不好时，我会以为这是随机的现象。事实上，大多数心理和身体变化和实验中动物的刺激——反应是一个道理。
如同我在《重塑证券交易心理》中强调的一样，我们的很多学习过程是以状态为基础的：我们在一种心理和身体状态下对事物的理解与另一种心理和身体状态下的理解是截然不同的。如果我听着喜爱的音乐，我的思想就会很活跃，我能看懂市场，有明确的交易思路。如果我有压力，或比较烦躁，我会变得目光短浅，看不懂市场。这样的情况下，我就想不到整个市场如何，而是根据短期内价格的波动做出反应，这样极有可能进行冲动交易。这些冲动交易的回报风险比一般都不高，容易亏损。
因为微妙的环境变化能够引起人们做出出乎意料的行为，所以我将这些变化定义为触发因素。例如，当我恼怒的时候，我把烦人的事通通丢在一边，就不会感到恼怒了。这种反应是典型的消极强化。如果我在做正事，别人却让我去做其他事，我就会感到恼怒；此时我根本不会管其他事，我就专心致志地做自己的正事。但是其他的事还要我去做，就会让我感到烦躁不安。我的拖延模式很显然是一种消极强化，这种拖延没好处，导致我情感消极，喜欢拖拉。更为严重的是，如果这种消极情感不断被强化，有可能会影响到我的交易。如果办事拖拉，就很容易导致在亏损时不及时止损。
很多妨碍我们日常生活的存为模式也会影响我们的交易。
有时，在你训练自己的时候，你并不知道是什么因素导致你做出了最糟糕的交易，你莫名奇妙地就做出了糟糕的交易。遇到这种情况时，我建议你用交易日记来分析这些因素——身体、环境、情感、关联和交易一这些因素都有可能会影响你的交易。当你分析日记的时候，你要尽量拓宽思路，真正的问题可能和你想象的不一样。有一个交易者的交易出了问题，但是找不到原因所在，当我和他一起深入分析时，我们才发现，只要他和管理层闹矛盾，他的交易就会出问题。他在心情不好的时候就想从交易中找到安慰，结果就是过度交易。他并没有刻意地把这两者关联起来；他的刺激一反应模式太简单了，不高兴就过度交易。
也许你要写了很长时间的交易日记以后才能看出自己的消极模式。不过，你会发现，工作和生活中的问题会影响身体和情感状态，继而会影响到你的交易。了解这些关联性能够为你的交易建立一道防火墙，我会在后面的课程中解释的。如果不了解这些关联性，你可能会盲目地重复之前的错误，不知道如何判断错误。现在是建立属于我们自己的关联性的时候了，只有这样我们才能真正地拥有自由意志并追求既定的目标。
训练提示
你要每天注意你的身体状态——警觉状态、精力状态、是否健康一再看看对应的交易结果如何。很多时候，疲劳、身体紧张和生病都会导致交易者精力不集中，还会导致交易者采用没用的旧的行为模式。当你睡眠不足或者由于缺乏锻炼而感到身体虚弱的时候，你就没有充沛的精力。我们的身体状况，比如我们吃了什么、吃了多少，这些细微的变化都会影响我们的情感。当你每天记录在各种身体状况下的业绩时，你就能发现它们之间的关联，并通过保持身体和心态处于最好状态来避免糟糕的交易。
第063课：加强向别人学习的力量
交易者在自我训练过程可能犯的最大错误之一就是孤立地进行交易。对于交易者来说，只要有一台能上网的计算机，他就能进行交易了，所以交易者很容易形成孤军作战的局面。当我和一些客户公司沟通时，我发现和专业人士接触对学习是有好处的。专业人士能起到榜样的作用，他们会鼓励你，还会给你提供很好的建议。多认识一些交易者对你的自我训练是有好处的。多亏Web2.0和众多及时通信软件，这些软件让我们可以和任何交易进行沟通。
心理学家阿尔伯特.班杜拉第一个发现人际交往可以强化行为。当我们看到别人因积极行为而获得回报时，我们也能从中学到一些东西。同理，当我们看到别人犯错并付出代价的时候，我们也学会了不要犯错。如此一来，你能从别人身上学到东西，别人也能从你身上学到东西。经验成倍积累，加速了学习进程。
从别人身上学习能使经验成倍增加并加快学习进度。
我2004年开始全职做教练，为交易公司的员工做心理辅导，从那时开始，我自己的交易发生了很大的变化。我已经学会如何考虑不同品种之间的关系，并且还学会了从风险调整收益的角度来思考，对于每笔交易，我都会去分析潜在的风险和潜在的利润。我意识到仓位大小对我的收益有一定的影响，我会跟踪我的收益情况，以判断我的业绩是否是因为市场变化引起的。当我开始为各种交易公司和投资银行的员工做心理辅导时，我就向成功的交易者学习，我从他们身上学到了以上知识。从那以后，我的利润率增加了，资金曲线的回撤减小了。我跟优秀的交易者学习资金管理，然后运用到了自己的交易中。
然而，我从失败的交易者身上学到的知识更多。我见过很多交易者因为资金管理出错了，或者是没有能力应对变化的市场，结果失业了。因为我同很多交易者建立了深厚的友谊，他们在失败后会感到痛苦，我也会感到痛苦。他们的梦想破灭了，他们痛苦不已，我则是感触深刻，我发誓永远不要像他们一样犯错。
我们从自己的和别人的情感体验中能学到很多东西。
当你和别人分享交易经验时，你也能从别人身上学到很多知识。无论是学习交易技术，还是学习如何面对业绩压力，从别人身上学习也是一种学习方式。像《市场奇才》这样的和成功交易者访谈的书籍能让我们学到别人的经验。然而，只有在实战时用心体会他们的经验，你的体会才是深刻的。交易者如何解套，如何适应不断变化的市场，如何为交易做准备——这些都能从书中学到。你不仅可以学习他们的交易方法，还可以看出他们的方法是否能赚钱。
如果你结识了很多有能力有激情的交易者，他们的表扬和鼓励会激励你的。我们大部分人都希望能得到同行的认可，权威人士的认可就是一种奖赏。这种强化现象在孩子中间很普遍，他们会因为品行良好而得到老师、父母以及同学的表扬，而表现差劲时就不会得到表扬。时间一长，强化过程让小孩产生了关联，即使他们不会立即得到表扬，他们也会做正确的事情。同理，年轻交易者会像海绵一样吸取导师的表扬；这将帮助他们将正确的交易行为同满意的收益关联起来。当你和专业人士分享成功经验的时候，你就把交流变成了学习。
你要去寻找那些在你犯错时愿意帮助你的有经验的交易者。在他们的教导下，你将学会如何自我训练。
我鼓励你上网找交易者做朋友（或自己组建一个交流群），大家在一起讨论交易的成功和失败。你可以找论坛，也可以找交易类的博客。你也可以自己写博客，公开分享你的交易经验以吸引志同道合的交易者。当你与具有相似动机、志向和能力（交易风格和品种都差不多）的交易者进行交流时，大家就可以分享思路和经验。我在第05章已经解释了关联可以引起改变。从行为学的角度来说，为了吸收别人的经验，你就要融于别人的学习过程。你可以和一个志趣相投的交易者互相学习。你会吸收他们的经验，他们也会吸收你的经验。他们的成功会激发你正确做事的能力，你的成就会为他们展示一条通往成功的道路。这样你的学习进度就加快了，你自我训练的能力也提高了。
训练提示
越来越多的专业交易公司，特别是私人交易公司，它们能够通过网络了解交易者的情况、交易情况和其他情况。我在第09章提到了几个这样的公司。浏览这些公司的网站，参与他们的学习活动是联系其他交易者并模仿他们的极佳方式。
第064课：塑造自己的交易行为
有两个小孩，来自两个不同的家庭，他们的数学成绩都提高了，英语都不行。在第一个家庭中，父母表扬了孩子在数学方面的进步，同时鼓励他要在英语上面也要取得与数学一样的进步。在第二个家庭中，父母让小孩注意自己的英语成绩，同时让他知道为什么没有取得像数学那么好的成绩。哪个小孩最可能在学习上取得更大的进步？
行为心理学家会支持第一家父母的做法，行为心理学家认为改变行为就可以改变行为模式。总的来说，积极强化比惩罚好。如果我们强化正确的行为，那么孩子就会学会做正确的事。如果我们惩罚错误的行为，那么孩子就会害怕我们，必定学不到任何积极的东西。
惩罚之所以会失败是由于它没有塑造和强化正确的行为。
很多交易者为了激励自己，于是惩罚自己，他们不知道采用表扬自己的方式。这些交易者更多地将精力放在他们亏损的交易上，而不是赢利的交易上。他们花更多的时间去改变弱点，却不知道充分利用自己的优点。这些交易者学会了将不愉快的事情与交易关联在一起。他们首先想到的就是自己可能会犯错，会受到批评和惩罚，所以他们很难全心全意地投入到学习中去。
我们可以在很多交易者的日记中发现这种现象。几乎每一页都详细描述了交易者错误的行为和改正错误的方法。交易者在自我评价时总是死盯着糟糕的交易，总是认为自己本应该做得更好。这些交易者会发现长期用这种方式写日记应该是比较困难的。毕竟，没有人愿意每天都要面对消极，面对惩罚。
因为很多交易者不知道强化交易中积极的一面，所以他们的交易生涯失败了。
驯兽师以频繁的奖励教动物戏法。比如说，驯兽师在一开始并不会指望狗能连续跳过很多铁圈，只要狗走进了一个铁圈，驯兽师就会给它奖励，然后，驯兽师会等着狗跳过铁圈，才会给狗奖励。然后，他们会将铁圈提高几英寸，并在狗跳过铁圈的时候，给予奖励。然后，他们会增加第二个铁圈、第三个铁圈……每次他们将这些铁圈提高一点……只要狗按照要求做了，就给狗奖励。
这个过程被称为塑造。只要动物按照驯兽师的意思做出了动作，驯兽师就会不停地给它奖励，这个过程就能塑造动物的行为。在学校，一个爱捣乱的学生只要安静5分钟就可以得到老师的奖励。接下来，这个学生要安静听讲10分钟才可以得到奖励；最后，要想获得奖励就要整节课都表现良好。航空公司的旅客奖励计划与此大同小异。刚开始的时候，你只要加入这个计划就会得到奖金。后来，你只有定期乘坐该航线才能得到奖励。如果你想得到最多的奖励，你就不得不调整你的乘机习惯以适应这个计划。
塑造就是积极强化力量的证明。想象一下，如果狗没有跳过铁圈，结果得到了惩罚，狗很有可能会在驯兽师面前畏缩不前，狗知道自己被惩罚了，但是狗并不知道什么是正确的行为。
当你自我训练时，你既是教练，又是受训者。你在教你自己跳过交易中的铁圈。所以，你需要一个以积极强化为目的的训练方法。你要坚持不懈且积极地训练自己，形成预期中的交易行为一不是惩罚错误的交易行为。
你可以通过塑造自己的交易行为以实现积极的学习：只要自己取得了小进步，就奖励自己。
首先，在你的日记中采用塑造法。作为一次尝试和有益的练习，你可以用几周的时间写积极的交易日记。将你的交易分为几类，例如：
·研究和准备工作。
·交易思路的好坏（有信心）。
·不同（不相关）交易思路的数量。
·进场策略的好坏（回报风险比高，每笔交易风险低）。
·交易量大小（加仓和减仓的标准）。
·出场（确定利润目标和止损点）。
写日记的时候，你要记录本周在哪些方面做对了。记录你在每个方面最好的表现，然后在开始下个星期的交易之前回顾你的日记内容，目的在于保持自己的积极性。
我在上一课讲了，你应该和其他交易者互相沟通，互相学习，每周和他们分享你的正确的交易行为，如此一来，你就得到了积极强化，塑造过程就更有效果。在这个过程中，你可以支持其他交易者，其他交易者也会支持你的。
在我交易生涯的早期，我为我的账户定了一个利润目标，这也算是比较好的自我训练。我并不喜欢死盯着利润，但是我这么做的目的是为了实现稳定的利润率。一旦我实现了这个利润目标，我会从账户中取出一部分钱去做家人喜欢的事。我的这种做法既可以奖赏自己，又把我的家人带入了积极强化。等我写完这本书以后，我的目标之一就是减肥——为了给各地的交易者做心理辅导，我经常长时间坐飞机，住旅馆，结果就长胖了。如果我实现了减肥的目标，我承诺给自己买一套芝加哥裁缝制作的服装。我每周都会量自己的体重，看看进展如何了。当我要吃快餐的时候，我就会想到我的新行头，还要想想如果当周没有减少体重，我的感受如何。我相信自己能实现目标。
最强的积极强化方法之一就是给自己奖励。
写积极日记的关键在于塑造。一开始，只要你做了正确的事，无论大小，都要写入日记。到了后面，你可以只记录你做的正确的大事。如果你恰到好处地进行塑造，那么你就能记录自己做的正确的事——亏损的当天也有可能做出了正确的事。只要你坚持这么做，你就在成长，你就加强了你的优点，你就会越来越有动力。自我训练的困难之处不是取得进步，而是要持续进步。当你将精力集中于自我提升，而不是自我毁灭时，你就能轻松地取得进步。
训练提示
当你自我训练时，你想得到什么样的奖励？与心爱的人一起度假？一辆新车？我曾共事过的一个交易者将他的一部分收益捐给了他所深深信仰的慈善机构，这么做让他更有动力。通过塑造过程强化自己的小小进步是有好处的；制订更大的，更有意义的目标更有好处。你要定期提醒自己你的目标；跟踪通往目标过程中你所取得的进步。心理学家亚伯拉罕·马斯洛明确地表示：当我们激励自己向积极的目标前进，而不是被亏损和失望左右时，我们的表现是最好的。
第065课：市场调节
大部分资金管理都源于对肥尾现象的深刻领会。市场收益并非呈正态分布，会出现极端情况。在所有的时间框架内都是这样。如果你在市的时间比较长，你会发现对你不利的时期总是很长，你会有力不从心的感觉。
市场收益同样也呈尖峰分布：和正态分布相比，峰值离均值很远。这意味着市场回到均值的概率比我们想象中的要大。看起来市场正在向一个方向波动，但它会反转，最终并没有出现多少变化。
很难想象，一个美好的环境怎么能让人感到沮丧呢？如果收益呈正态分布，那么市场会比我们想象的更加频繁地制造大行情，这会吸引交易者追逐大行情。但实际上市场常常会回到均值，结果出现了很多假趋势。因为市场是尖峰分布的，行情可能会有几个标准偏差那么大，如果你又是逆势交易的，你可能会爆仓。如果你想顺势而为，假突破又会让你苦不堪言。
市场收益的结构对交易者来说是一种折磨。
市场倾向于制造大行情，同时又倾向于回归均值，对交易者来说，自我训练的任务非常艰巨，也很有趣。要完全领会这点，我们需要理解行为学。
假设，每次我敲铃，就打你的头。很快，你就会学会听到铃声后尽快躲闪。这就是条件反射。以后，即使在其他地方，只要铃声响起，你就会躲闪。这种反应是无意识的，是不受明确推理支配的行为。你已经学会将铃声与疼痛联系在一起，正如巴甫洛夫的狗将铃响与肉的出现联系在一起一样。铃声一响，狗就淌口水了。铃声一响，你就要保护自己。
现在，我们进一步进行试验。我敲一种相似的铃，并且再次敲你的头。不久以后，不论你听见何种铃声，你都学会躲闪。这叫做泛化。你的条件反射（躲闪）现在已经扩展到与原始反应类似的一类刺激。
大部分创伤性压力都是这种条件反射的结果。在《重塑证券交易心理》这本书中，我提到了一次交通事故，我在乘客座位被甩到了车外面。那样一个事故产生了巨大作用，结果是，每当我坐在乘客座位上，即使车并没有行驶，我也会产生一种焦虑的反应。我已经学会了将作为乘客与极其危险的情况联系在一起；这种条件反射一直纠缠着我，即使理智告诉我这毫无道理。
这些前提条件会导致我们对市场做出极端反应。
强大的积极情感活动也能产生相同的前提条件。从某种毒品中所得到的快感是如此的强烈，以至于人们在吸食一次后便会上瘾。我们把快感与毒品关联起来了，就上瘾了。上瘾容易让人失去理智，做出不恰当的行为。
我作为交易教练最大的失败是在辅导一名年轻交易者的时候，这位年轻的交易者一开始的交易是成功的。他花了很多时间观察市场，研究短线模式并跟踪自己的交易。开始的时候，他是轻仓交易的，他学到了很多重要的知识，比如等待好的进场点，截断亏损，让利润奔跑。交易公司对他很满意并让他交易大资金。此时我犯错了，我本应该叫他慢慢地增加交易量，但是我当时没有这么做。这位年轻的交易者手上的资金多了，他以为他可以战胜自己的同事。他满仓交易，利润和亏损都是大起大落的。由于他以前没有经历过情感上的大起大落，他开始冲动交易，后来他违背了所有的原则，没有及时止损，最终爆仓了。他无法把钱赚回来，后来就换工作了，又要重新开始。
如果利润和亏损都是大起大落的，就不可能保持情感稳定。
如果交易者的本金比较少，交易者又想以交易为生，为了获得高收益，交易者就会重仓交易。这样就会导致整个账户资金曲线的大起大落。交易者的情感也会跟着大起大落，有时开心，有时沮丧。一般说来，资金曲线波动越大，情感的波动也就越大。情感波动越大，交易者就有可能形成条件反射，影响以后的交易。
如果交易者在亏损后感到很痛苦，那么交易者就会把当时的环境和痛苦关联起来。环境的定义很广，包括交易者的身体状态和市场状况，很多时候环境因素是随机出现的。就像我在车祸后只要坐在乘客座位我就会焦虑一样，环境会引起情感痛苦。有一个交易者，他问我，如何在看到一个好机会时立刻动手。在这之前，市场是上涨的，他去做空，结果亏了很多。后来，虽然他的交易量变小了，但是他害怕去做空市场。过去的亏损就像条件反射一样，总是在影响他的交易。这就是创伤后的压力：受伤后，只要有相关的刺激，就会感到痛苦。
如果这个交易者在第一次交易时就赚了很多钱，那么问题可能会更严重。暴利对于情感的影响就如同可卡因带来的影响，会形成条件反射，促使交易者去追求暴利。交易者只知道大亏对心理有消极的影响，却很少有人知道暴利对心理也有消极的影响。收益的肥尾影响了心理反应的肥尾，影响了认知和决策。
正因为此，当你自我训练时，不要总想着暴利模式。即使最终的收益相同，我认为资金曲线的稳定増长要比大起大落好。也就是说，稳定的风险调整收益比暴利好，相对而言，心态更加稳定。重要的不是你赚了多少钱，而是和正常的业绩相比，每一单位的风险对应多大的收益。
本课的任务就是像跟踪利润率一样深入细致地跟踪你的收益波动性。对于收益波动性，我指的是每日投资组合总市值变化的绝对值：你的账户资金每天的波动值。当市场波动时，当你对交易的看法改变时，你就会在这个波动性中看出变化。这个跟踪的过程将会告诉你在操作中如何控制风险。总体说来，当你对交易感到满意且交易思路明确时，收益波动性就会加大；当你看不清市场走势且交易思路不清时，你就要降低风险（降低收益波动性）。
要跟踪收益波动性，不要只是跟踪收益波动性的方向。波动性就像赢利和亏损拱样从头到尾影响着交易心理。
当你跟踪收益波动性时，你能根据过去的收益来判断什么时候市场波动是正常的，什么时候市场波动是反常的。如果你的风险太高，那么有可能会引起情感的较大波动且产生条件反射。跟踪收益波动性可以让你避免不必要的条件反射。交易者在赚钱的时候偏爱波动性，但当他们亏钱的时候，他们厌恶波动性。从心理学的角度来看，把收益波动性控制在一定范围之内是有好处的：市场可能出现肥尾现象，但是如果你能谨慎地调整仓位大小，你可以获得稳定的收益。你不想让市场来影响你的学习过程，你想成为自己的教练，指导自己的学习过程。
训练提示
心理创伤研究表明，大声地说出或写出你感到有压力的事，这对于搞清楚这件事情非常有帮助，并且能帮助消除对情感的影响。当我们不断地重复一件事时，我们就会对之熟悉，这件事就不会引起强烈的情感波动。如果你的投资组合获得了特大收益或者遭遇了特大亏损，你在写交易日记或与其他交易者进行会话时要彻底搞清楚来龙去脉。就像前面提到的那样，无论是大赚，还是大亏，都有必要这么做。最容易影响情感的事情最有可能让我们进行条件反射。
第066课：不相容的力量
前面，我们了解到所学到的知识是以独立状态存在的。我们将特定的结果与具体的身体和精神状态关联起来。这些关联会触发消极的行为模式。上一课中提到的条件反射就是一个极佳的列子：如果我们由于巨额亏损而感到非常焦虑，那么出场可能会让我们马上得到解脱。即使我们应该坚持持有仓位，只要我们感到焦虑了，我们就想平仓。这种焦虑与危机感之间的关联太紧密了，以至于我们无法按原定计划行动。
对很多活跃的交易者来说，无聊可能与焦虑一样有害。无聊意味着无法赚钱，有消极的关联作用：感觉孤寂或感觉像孩子一样被抛弃。如果你进行了交易——特别是高风险交易——你确实不再无聊了，但是你会制造新的交易问题。很多时候都是你的心理状态让你做出了交易行为，你并没有做逻辑分析。
如果我们把交易与厌恶感关联在一起，我们一定要竭尽所能消除这种感觉，甚至不惜以我们的投资组合为代价。
要想防止出现这种条件反射，有一种方法就是让你进入另外一种状态。如果你发现自己在焦虑时就会盲目出场，那么你就要将自己置于一种与焦虑不同的平静而轻松的身体状态当中。如果你天生害怕无聊，就要培养一些兴趣爱好，当市场波动缓慢的时候你也不会感到无聊。当我身体疲惫的时候，我发现如果我剧烈运动一番，不仅会让我变得更加警觉，而且能触发我的积极的行为模式，这样就能处理艰难的问题。如果你的状态不能让你做出正确的决策，那么你就应该将自我训练重点从市场转到自己身上，采用不同的方式来改变你的状态。
我发现两种非常有用的方法可以使一个人进入不同的状态，也就是在交易时控制呼吸和放松肌肉。当我跟踪行情的时候，我会集中精力地盯着屏幕并慢慢地深呼吸，我既不会过度自信，也不会感到恐惧，我已经学会了将这种状态与良好的交易关联在一起。当我们通过有节奏的深呼吸来放慢自己的节奏时，想使自己节奏加快并达到兴奋状态是非常困难的。因而，留意自己的呼吸能够起到缓冲极端情感的作用。它在最基本的层面强化了自控和自律。
我交易的时候，我发现有问题的交易通常发生在我身体紧张，特别是前额肌肉紧绷的时候。如果我感到很舒适，我很少会皱眉。相反，我容易头疼并且会把前额肌肉紧绷与紧张关联起来，这将造成严重的精神涣散。如果我保持慢慢深呼吸一故意保持前额放松，稍稍瞪大眼睛并暂时凝视——我就能保持一种与我紧张不安时不同的状态，我能慢慢地深呼吸。在交易出问题之前，我就会积极主动地寻找并维持一种不同的状态，我不会等到紧张或激动之后再想办法缓解这些感觉。
控制身体的状态，就能控制好心理状态。
我经常通过坐姿来确认身体的紧张程度。当我感到舒适、自信和放松时，我稳稳地坐在椅子里，腰部和后背靠在座背上。当市场波动让我感到紧张时，我发现自己会前倾，搭着椅子边坐着。一段时间以后，这个姿势会使我腰酸背痛。我知道当我感觉疼痛的时候，我对交易和市场的感觉也不好。通常，我会重新调整坐姿并调整我的呼吸，然后我会发现我更容易以一个不同一更可靠——的角度来观察市场。
进入不同状态的原则同样可以扩展到思想行为。认知行为学认为思想是一种独立的行为，该行为可以像肢体行为一样被调节和改变。如果我们在交易中容易产生消极思维，那么在交易问题发生之前，我们就可以进入一种不同的思维方式。当我进行交易的时候，我经常让一只猫，通常是吉娜坐在我旁边。当我轻抚吉娜的时候，我几乎不可能被消极或愤怒的情感影响。它一会儿舔我，一会儿用它的脸在我脸上来回蹭，同时它会大声地喵喵叫并用它的前爪做出揉搓的动作。对猫的抚摸会让我有爱和关怀的感觉，这种感觉与令人沮丧的市场中出现的糟糕情感是不同的。
最能扰乱我交易的一种状态就是所谓的混乱状态，在这种状态下，我感觉好像离市场只有一步之遥，但就是无法理解市场中所发生的事情。这是一种困惑的状态，也是一种令人沮丧的状态，在这种状态下，我感觉不能自控。我已经学会，如果将自己置于一种与混乱不同的环境中，我的思想状态就会比较平稳。这样的环境比较有序一我的笔记和材料都在手头准备好了一来激发积极情感。关于这点，音乐对我非常有效。如果在纽约股市开盘之前，我就已经研究了市场，那么我很难感到混乱。我会提前整理我的思路，使我感觉自己能有条理地控制局面。
你可以调整自己的日常行为，不要给自己带来压力和痛苦。
作为自己的交易教练，在改变内部环境和外部环境方面，你具有广泛的行动自由——使环境不去触发那些与糟糕交易相关的状态。一位我曾经共事过的交易者喜欢和其他交易者在一起交易（他是公司员工），因为在社会环境中，他会感到很不安以至于不能进行自己想要做的事。当他和其他交易者一起交易的时候，他发现自己会更加谨慎，情感波动不厉害。关键就是确定与最糟糕的交易状态不同的状态，然后每天进入这种状态。
一种简单的起步方法就是将下面的句子补充完整：
当我——的时候，我的交易最差。
一旦你写下了答案，你的任务就是创造与其不同的环境。例如，我可能以“未做准备工作”来补充这个句子。我知道我每天的交易准备工作对于我当天的成功率影响巨大。我还知道如果我睡过头或者很疲倦，就极有可能不努力做准备工作。当我每天早晨锻炼时，我就会进入一种使我做好准备工作的状态：我已经学会将充满活力和精力充沛的状态与准备妥当关联起来。当你看到最好交易和最差交易间的状态差异以后，你就能够采取类似的行为使自己主动地保持最好交易模式。
训练提示
之前已经解释了混乱感觉会如何导致最差的交易。如果我不了解市场，就会思维混乱，还可能会鲁莽地进行交易。
在痛苦的经历中，我认识到，进入与这种混乱不同的状态的有效方法就是暂时减少交易量，直到我恢复对市场的感觉。降低了风险，我就不会感到压力并且还能继续在市场中积极地操作。当我们控制了风险，我们就能控制自己对市场的情感反应：如果风险不大，那么你就不会恐慌。当我们不会被风险和不确定因素触发的情感波动而分散注意力时，市场运行就好像变慢了，我们对市场的感觉就找回来了。
第067课：以积极关联为基础
在认知行为法中，我们可以用想象来激发我们想要的反应，来激发我们积极的学习模式。想象可以帮助我们建立积极的关联，触发我们最好的交易行为。
假定有一位交易者研究了自己的思路，想在早盘进场。在股市开盘之前，他想象自己的思路和执行交易，并能注意到做出正确决策后获得的满足感。这种积极思想的预演起到了为实际交易做好准备的作用，就像他按事先铺好的行为之路前进一样。我称其为预先强化：通过想象正确地做事所带来的好处，强化积极的关联并让我们在实战时成长。
很多交易者进行的是反向预先强化：他们总是想着消极结果和可怕的状况，低估了自我效能。从本质上来讲这是预先惩罚，使交易者错失机会或不能利用机会。这些年来，我发现优秀的交易者与普通的交易者的区别不在于思路不同，而在于他们是否能按照自己的思路走。假如说两个交易者的仓位都是赚钱的，然后资金曲线出现了回调。第一个交易者害怕被惩罚，害怕亏损，平仓后获得了一点利润。第二个交易者预见到自己会赚钱，在回调时加仓，而获得了巨额利润。相同的交易思路，不同的结果，所有这些都是条件反射思维的结果。
我们的思维能反映条件反射；这就是市场控制我们的方式。
当我们强化积极模式时，我们不仅强化了积极模式，还消除了消极模式。行为理论认为，如果刺激和反应的关联得不到强化，那么时间一长关联就会消失。如果动物做了某个动作就给它食物，这样就形成了关联；然而，如果动物做了某个动作，但是你并没有给它食物，时间一长，动物就不会做这个动作了。因此，我们不仅要学习行为模式，而且还要积极地强化行为模式，使其在我们的交易过程中发挥积极作用。只要我们对积极行为模式进行奖励，我们就能削弱消极行为模式，最终就会忘记消极行为模式。这个方法很有用。
交易者有一个共同的模式，那就是把愤怒/沮丧和激进关联起来了。当市场——比如横盘振荡的市场，让交易者感到沮丧时，他们就会出于愤怒而报复市场。这种模式——通过报复市场以寻求安慰，可能会使交易者暂时感觉良好（消极强化），但是最终会导致交易者决策错误并出现亏损。
我们怎样能利用积极关联来遗忘这种报复性的交易模式？
假定一个交易者正在深入分析上个月他在振荡市场中的交易。他通过分析曲线图来找出振荡时期，回顾他在这个时期的所有交易，并找出最成功的交易。他发现在振荡市场中成功的交易比较好找（数量较少）；进场点在振荡区间的边缘的交易，真突破交易，假突破交易，回到振荡区间的交易，持仓时间较短。相反，他亏损的交易大部分是在振荡区间中间价位建仓的，持仓时间较长，价格还没到达利润目标，市场就反转了。
在了解到这些信息后，交易者就可以将振荡市场看做是机会，不是威胁。当他注意到当日交易进入某一振荡区间时，如果价格在区间中心附近，他就可以通过想象来提示自己要保持冷静。他还可以在心中预演在振荡区间的上限或下限进场，包括设置适当的目标价格。当他预演这些交易想法时，就和以前赢利的交易关联起来了。经过一段时间，在反复学习中，他学会了如何把振荡的市场和赚钱的交易关联起来。先前在沮丧基础上建立起来的行为模式不再被强化了。当他建立更具重要的关联模式时，消极的模式就会逐渐消失。
看看什么市场状况最难赚钱，再看看你是如何赚钱的。这个过程会将威胁转变成机会。
从20世纪70年代末开始，我就活跃地进行交易并对很多短期市场模式产生了相当良好的感觉，这些模式包括成交量模式和当天情绪指标模式。一般情况下，我凭直觉就知道哪些模式有用，哪些模式没用。来之不易的经验告诉我：如果我忽视这些直觉，我就会在交易中遭受亏损。这些直觉并非基于希望或恐惧，而是长期学习的结果。我会想象市场状况并想象自己是如何交易的；回想近来一些交易，因为我没肴忽视自己的判断，避免了很多亏损的交易。这种积极关联的预演创造了一种内在强化：我急切地盼望这些本能提示的出现，也已经做好思想准备根据这些提示进行操作。
如我在前一章里所提到的，我会对音乐产生很多积极的关联。实际上，当我写到这里的时候，我就正在听伊甸之桥乐队的音乐，我发现这种音乐可以使我精力充沛且令我振奋。我今天从早上6点30分开始写作，现在已经过了2小时，而我现在仍然兴致盎然。音乐与写作间的关联使我保持一种积极的思想状态。尽管编辑过程可能会变得比较沉闷，然而音乐与写作间的关联令我渴望写作。这些积极关联使我不再办事拖拉了。办事拖拉的作风对作家来说并不好，但是我就不用担心这个问题了。另外，我建立了一种积极的动机，它让我不再消极地拖拉或回避。
在我写到这里的时候，就发生了一件可以很好说明预先强化效力的实例。我正在飞往香港的航班上，航程15个小时，我要和亚洲的交易者进行沟通。机舱很暗，我感觉很累。我已经做了决定，无论如何，在写完本章之后我要好好休息一下。当我快完成本章的时候，我就发现自己更加积极，我想我应该好好休息一下。最终，实现目标的积极强化战胜了拖拉的消极强化。
找到你的动力，并将动力与你的最好行为关联到一起。
本课的训练任务是，设想每天的市场状况，预演在每种状况下你会如何做交易计划，如何交易。这些想象的情景要详细而生动，还要想象出你在赚钱时的自豪和满足的样子。对于每一种设想的结果，你都要设想最好的交易方式。用这个方法，你可规划自己的交易与交易行为，还可以强化积极模式的关联，同时消除消极模式。作为自己的交易教练，你要有能力同时作为一名老师和一名学生：行为的塑造者和被塑造者。行为方法的核心是积极学习，如果你能积极学习，你就能创造自己的模式。
训练提示
我发现找出上周最好的交易对交易者是相当有帮助的，即他们做的特别好的交易。从这些最精彩的部分，我们可以想到这位交易者真正擅长的是什么——什么使他成功。然后我们再想想我的最擅长的是什么，下周该如何操作：在随后的几天，如何发挥自己的优势。因为这些优势是我们要跟踪的目标，所以我们要预先强化，并持续做出最好的交易。你可以与其他交易者一起进行这个过程，分享你所做的最好的交易以及如何在实战中使用你的天赋和技术。你要关注最好的交易并设法消除最差的交易。
第068课：呈现法——强大又灵活的行为方法
如果我必须指出一种对交易者最有价值的行为方法，那么它就是呈现法。就如我在《提高交易者的业绩》中关于行为方法的章节中描写的，呈现是一种技术，可以使你改变那些导致失败交易的刺激反应。
呈现法的主要观点是：回避消极体验变成了一种强化，阻止人们克服恐惧。假如说我的空头仓位遭受了巨额亏损，那么当指数在买盘的作用下上涨几个基点时，我就会感到恐惧。我只要平仓就可以避免出现恐惧心理。然而，避免只是一种缓解，对我的交易没什么帮助。采取回避的方法只会强化我的恐惧感。如果你向恐惧屈服，你是不可能克服它的。
我们通过成功地面对恐惧心理来克服恐惧心理。
在采用呈现法时，我们刻意地将自己呈现于使我们崩溃的形势下。通常的做法是，先想象如何呈现自己，然后在实战中呈现自己。这种呈现能够告诉我们如何避免糟糕的交易。因此，在上面的例子当中，我们可以生动地想象当市场上涨的时候如何平静地应对市场。
想象一下这样做有什么好处。一方面，我们使自己沉浸于对恐惧事件的思考和想象当中。我们强迫自己去体验最深的恐惧。然而，同时，我们非常努力地使自己保持平静和自控。我们平静地与自己交谈，放慢呼吸并保持身体放松。我们一遍一遍地重复想象有压力的市场状况，直到我们能够完全保持平静和聚焦状态。如此一来，我们就消除了有压力的市场状况与恐惧心理之间的关联。
呈现法可以改变我们对市场状况的情感反应。
下面两个步骤对呈现法非常重要：
1.在你想象有压力的市场状况之前，你要确保自己有应对技术。例如，在至少一周的时间内，你要每天练习深呼吸和放松肌肉才可以确保你能自主地集中精力和放松自己。最初，可能需要20分钟左右来练习这项技术才能使自己真正放松下来，后来只需要花15分钟，然后只要10分钟。经过充分的练习，最终，只要几次深呼吸你就可以非常有效地放松自己并集中精力。在开始想象之前，你要先学会这个技术。该步骤的要点是在想象有压力的市场状况之前，已经内化了应对技术。
2.重复是有效呈现的关键。不要只是简单地想象一种有压力的市场状况，然后使自己保持平静并完成当天的交易；你应该详细地想象多种有压力的市场状况。先想象压力小的市场状况，如果感觉你可以平静地应对了，然后再想象压力大的市场状况。如果对于某种市场状况，你想象了五次以后就不再感到焦虑了，那就说明你可以平静地应对这种市场状况了。你的目标就是要遗忘有压力的市场状况与不当的反应之间的关联并训练自己学会新的关联：把有压力的市场状况和新的反应关联起来，并保持最好状态。
这是一套非常基本的呈现方法，你可以将其运用到所有的市场状况中。如果你对市场状况感到焦虑、沮丧和愤怒，那么这套方法是很有用的。无论何时，只要市场状况让你感到很不安，都可以使用呈现法来改变自己的反应：
第一步舒服地坐下，用耳机听轻松的音乐。听音乐的时候，闭上眼睛，慢慢深呼吸。身体保持静止，思绪集中在音乐上。
第二步从身体的下部开始，逐渐绷紧和放松肌肉，在沿身体向上继续之前，每个肌肉群要重复几次。像这样绷紧和放松脚趾几次，然后是脚部和小腿。在绷紧和放松肌肉的过程中，你要缓慢地深呼吸并继续将思绪集中在音乐上面。
第三步在绷紧和放松脸部肌肉后，做几次深呼吸并注意放松身体。
第四步在依旧放着音乐情况下，具体想象有压力的市场状况。设想你的仓位和市场的波动状况。你想象中的市场状况通常会导致你感到恐惧和沮丧。在整个过程中，你一直在缓慢地深呼吸，放松肌肉，背景则是音乐。
第五步当你感到紧张、恐惧或沮丧的时候，停止想象（定格该想象画面），继续缓慢地深呼吸并听音乐。一旦你感到放松了，从你停止的地方继续想象。当你的反应开始影响你的想象的时候，你就要停止想象，并使自己保持平静和精力集中。
第六步如果你不得不打断想象以使自己保持平静，你就要重复想象这个有压力的市场状况，直到你的想象过程不会中断。这样，你就可以彻底消除对这种市场状况的反应。
第七步在你想象了一种有压力的市场状况之后，再想象另外一种有压力的市场状况，最好是压力越来越大。同理，对于某种有压力的市场状况，只有当你能彻底放松并集中精力的时候，再想象其他的有压力的市场状况。也就是说，你想象中的市场状况的压力最好是越来越大的。到了最后，哪怕是最可怕的市场状况，你也不会感到恐惧了。
通过这个练习，以后再遇到有压力的市场状况时，你就不会有过去的情感反应了。如果你能预演在有压力的市场状况中使自己保持平静和精力集中，你就建立了一种新的关联并重建了你的行为反应。这个过程对于巨额亏损的市场状况是非常有效的，对于改变过度交易模式也非常有用。在你训练自己面对和克服你最大的恐惧的过程中，你建立起信心、抗压能力和效用感，使自己能够面对过去无能为力的市场状况。
训练提示
想象对于重建新的反应非常有效，我建议你将呈现方法应用到真正的交易中。先从轻仓开始，然后再慢慢过渡到用正常仓位交易并获得成功。当你在重大亏损之后，情感不佳，信心不足的时候，采用呈现技术可以有效地帮助你修复创伤。想象造成你创伤的市场状况——然后在模拟和实战中面对这些市场状况一并一直预演自控技术，如此一来，我们就能感觉自己掌握了交易。只有通过反复的呈现才能消除创伤压力。最终，在没有发生可怕的亏损之前，我们就战胜了恐惧心理并获得了信心。
第069课：扩展呈现法以掌握技术
上一课，我们讲解了如何用呈现法消除消极行为模式。为了实现积极的交易行为，我们还要在技术方面做一点调整。
交易的困难在于，当战斗没那么激烈的时候，我们知道该怎么办（比如在回调时进场，调整仓位大小），但是当我们处于压力下，或当我们看到了不一样的机会时，我们就会采用其他的行为模式，所以就很难去采取正确的行为。我与很多有经验的基金经理和交易者共事过，他们偶尔也会受市场状况影响，结果像新手一样犯错。强化正确行为的技术对专家和初学者都是非常有用的。
我曾经辅导过一位交易者，他总是喜欢后悔。他会建立长线仓位，如果市场对他的仓位一直有利，他没问题。然而，只要回吐了一些利润，他就开始后悔自己没有在较高的价位兑现利润。这种后悔对他的心理产生了影响。有时，他会认为自己确实做错了，他就有一'种负罪感。
这种状况的结果就是他期望价格再回到原来的高点，这样他就可以在那个价位平仓了。问题是这种行为和最初的交易思路就不一致了。很多时候，情况是这样的：当市场回调并反弹到原来的高点时，他就平仓了，但是市场会继续上涨，市场会上涨到他的利润目标，但是这位交易者却早就空仓了。然后这位交易者又要后悔，又有了负罪感。这会导致他去寻找其他很好赚钱的思路，可惜只会继续亏损。当我见到这个交易者的时候，他一直在说，如果他按照原来的计划进行交易，他应该早就赚了很多钱。
很多交易者的目标是不亏损，而不是利润最大化，这些交易者会爆仓。
这位交易者必须采用呈现法。如上一课所述，首先要保持平静和精力集中。我建议用以前讲到的设备来测量心率变异性（WWW.heartmath.com)，看看自己是否能平静下来。交易者必须做到集中精力并有节奏地深呼吸，同时做到心率变异性读数在高位。交易者可以在家使用这个设备，交易者要尽量做到至少5分钟内设备的读数在高位。交易者可以通过集中注意力（在心里数数）、保持身体静止和放松、慢慢地呼吸来使读数保持在高位。
一旦交易者掌握了使自己平静下来的技术，他就可以使用想象形成他的交易思路，包括制订他的目标利润点和止损点。他生动地想象市场对他的仓位有利，他回顾了最初的交易计划并告诉自己不必改变计划：市场和预期的一样。我让交易者不断重复这种想象，直到他不再因赚钱而兴奋（不再在心理计算账面利润）。相反，他通过再次肯定交易计划来想象自己保持平静状态。
如果你赚钱了就兴奋，那么即将回吐这笔利润的时候，你就会感到恐慌。
只有在交易者掌握了使自己平静下来的技术以后，交易者才能进一步想象当市场回调时该怎么办。当他慢慢地深呼吸并一直盯着计算机屏幕的时候（包括心率变异性读数），他会想象市场在回调，直到回调不再让他感到恐惧和担心。此时，我们再次在心中预演这种回调，这次不仅要保持平静和精力集中，还要在心中想象自己的交易思路。交易者将会想象到，如果他坚持自己的交易思路，那么他会感到非常自豪。对于他来说，这种自豪与他所感受到的负罪感是对立的。当他感到很自豪时，他不仅消除了旧的行为，还加强了自律。
这项工作的关键就是，当你在通常会引发错误交易行为的状态中时，你要在心里预演正确的交易行为。作为自己的交易教练，仅仅知道正确的行为还不够。你还要在通常会引发错误交易行为的市场状况下做正确的事。如果你不在实战中练习正确的行为，那么在实战时，你很难克服消极的关联。
当然，我们可以从想象转换到实战，这个过程能表明呈现的力量。我建议交易者先轻仓交易，同时进行深呼吸并集中精力来执行交易计划。一旦建仓了，交易者要使用心率变异性设备，看看自己是否处于理想状态，是否遵守了自己的交易计划。当市场回调时，交易者只要重复他在想象中练习过的行为：有规律地深呼吸，集中精力于交易计划，保持平静。如果轻仓交易没问题了，交易者可以逐渐地将交易量增加到正常的风险水平，同时继续使用心率变异性设备。
在交易过程中使用心率变异性设备，你就可以提前发现是否业绩不正常了。
如果出现了具有挑战性的市场状况，掌控这些市场状况的最好方法就是直接面对它们。交易者应该在收盘后或风险不大的时候经常想象有压力的市场状况和对策。通过不断地重复练习，交易者就能自然地采用应对策略，旧关联就会消失。呈现法不会一直让你感觉舒服——你做得越好，你就感觉越不舒服——除非你有能力处理这种不舒服，否则你就要面对这种不舒服。在最有压力的市场状况下练习是最好的训练，这也是最有效的训练技术之一。
训练提示
将你最好的交易行为制订成具体的规则非常有帮助，你可以在呈现时练习这些交易规则。在这些规则中，我发现对于呈现最有帮助的是：
·根据不同板块和不同品种制订交易思路。
·在回调时建仓。
·在交易前制订目标价，潜在利润要大于潜在亏损。
·确定交易量，使我所承担的风险只占本金较小的百分比。
·做长线时，在赢利的前提下，在回调处加仓。
·在计划中的止损点或利润目标点平仓。
每个交易者交易的品种和交易风格不同，他们的交易规则也不同。最重要的是要知道如何做最赚钱，如此一来，即使遇到了有压力的市场状况，你也能强化自己的模式。
第070课：解决忧虑的行为法
很多人都在讨论恐惧和贪婪，所有人都体验过过度自信和沮丧。然而，交易者每天都要面对的问题则是忧虑。
当我们预见不利的局面及其结果的时候，我们就会忧虑。我们会担心失去机会或者在交易中犯错误。我们会担心交易事业的前途，有时，来自交易之外的私人生活中的忧虑也会影响到决策。例如，对于年轻的交易者来说，在结婚、生子或买房后普遍会感到更有压力。财务上的压力会让交易者感到忧虑。
忧虑成为交易者的主要问题，主要有以下几个原因：
·忧虑能削弱信心。当交易者预见到消极的结果的时候，交易者就很难保持乐观，也无法保持注意力集中。
·忧虑能妨碍精力集中。交易者的思想和情感都用在了忧虑上面，没有做到认真跟踪市场模式。
·忧虑能导致冲动的决定。对于大多数交易者来说，忧虑是如此有害，以至于他们会采取措施来减少忧虑。他们的行为有可能会适得其反，导致账户亏损了。
·忧虑这个行为本身是没有创造性的。忧虑不能使人们有建设性地解决问题。担心消极的结果并不会帮助人们获得积极的结果。
从行为优势的角度来说，忧虑本身没有任何意义。没有人真的喜欢忧虑，所以很难理解为什么这种行为还一直存在着。尤其对于慢性忧虑者，就更是令人不解。他们不喜欢消极的事情，但却是典型不快乐的人。那么是什么使他们总是忧虑呢？
想象到最差的状况，并想象到你的对策，这是很有建设性的;如果你在想象到最差的状次时感到忧虑，你就强化了无助感。
为了说明忧虑有一定的意义，我们来看看想象消极事件与实际体会消极事件的差别。我可以想象在交易中亏损了，这种想象不会使我特别焦虑。然而，如果我生动地想象我重仓亏损了，我会明显地感到紧张。抽象的思维一般都不会让人产生强烈的情感。然而想象有一定的现实意义。想到性，什么也不会发生；想象一个色情作品，身体就会产生反应。
从行为优势的角度来说，忧虑是一种思维方式，它会强化消极的行为。假如说我在交易公司做交易员，我预感到公司的风险经理要找我进行严肃的谈话，我就会害怕他对我失望了，会减少我交易的资金量。我不会体会到这种会面带来伤害和不满，我担心的是不要迟到，会面的时候我该说些什么，在会面时我会不会错过了市场中的机会，等等。我担心的这些事都不会引起强烈的情感。然而，如果我想象到了会面的结果，我就会体验到不好的情感，我担心的事就会让我分心。如果我避免体验这些情感，我担心的事就会消极强化。相对于可怕的结果而言，我们担心的事就没有那么可怕，这似乎看起来很奇怪。
忧虑在其他方面也有强化作用。如果我感觉在交易中无法自控，这种感觉就会令我感到不快。如果在装修房子时我担心很多细节问题，那么我就将我的注意力转移到我可以控制的方面。在本例中，尽管我好像是在担心消极的结果，但我的真实想法是，当我担心的时候，我把注意力从大事转移到了小事。我们所担心的事情通常不是最令我们害怕的。其实这种行为逃避了最可怕的状况——是消极强化。
担心小事常常意味着忽略了大事。
呈现法可以解决忧虑这个问题。当我们将自己担心的大事呈现出来时——最糟糕的状况一我们可以在内心思考应对策略。例如，如果我对即将到来的与公司风险经理的会面感到恐惧，那么我会想到最差的结果——大量削减我的资金我就会想出一个交易计划，集中精力赚钱，争取让资金规模再回到原来的大小。一旦我预见到最差的结果并想出我如何应对这种结果，那么我就逃过了一劫。如此一来我就不会由于担心而分心了。如果我们担心的事比直接面对问题还可怕，那么我们担心的事无法消极强化。
训练自己战胜忧虑的好方法就是每当你发现自己忧虑的时候，就问自己“我真正恐惧的是什么？真正的问题是什么？”，并记在笔记本上。你通常会发现有一种若隐若现的未知市场状况。除非你能正确地面对这种市场状况，否则这种市场状况会影响你的交易，影响你的情感。假如说你担心的是某笔交易无法赚钱。当你停下来反思时，你会发现交易量是合适的，止损单也设置好了，并没有担心的必要。那么你真正担心的是什么呢？也许你担心的是自己的交易之路能否走下去。也许你和家人发生了矛盾。不论真正的问题是什么，你要生动地想象这种市场状况并做出最好的对策。然后，不断地想象市场状况与解决办法。不断重复，最差的市场状况也会变成习以为常的事。最终，最差的市场状况也不会让你有强烈的消极情感了，你也不会忧虑了。
训练提示
忧虑可能是一个非常重要的信号，这意味着也许我们的交易思路有很大的问题。如果我本来是做长线的，却发现自己在目不转睛地盯着屏幕，紧盯着市场每一点的变化时，我就知道可能哪里出错了。市场在波动，我在担心——也许我的交易思路都错了。这是一个有用的信号：当我们对交易感到舒服的时候，我们不必对市场中每一点的变化感到忧虑。如果市场波动了几个基点后，我们感到担心，这是我们对自己的仓位感到不安的重要征兆一也许我们要重新规划自己的交易思路。
资源
成为你自己的交易教练博客是本书的主要辅助资源。你可以在博客的主页上找到与第07章相关的主题的链接及更多文章，网址为：
http://becomeyourowntradingcoach.blogspot.com/2008/08/daily—trading—coach—chapter—seven—links.html
《提高交易者的业绩》的第09章详细说明了改变妨碍交易决策的几种行为策略，具体解释了呈现法。该书的第08章则解释了认知法和认知行为技术。
由戴文、斯蒂恩博格和格林伯格编辑的《快速心理治疗：临床应用的艺术和科学》（TheArtandScienceofBriefPsychotherapies)一书中，由汉姆利、罗素、巴克斯和福完成的“快速行为治疗”章节中解释了行为法。此书由美国精神病学出版社于2004年出版。
与交易行为法相关的文章可以在我收集的文章中找到，包括“影响交易者的行为模式”和“克服交易业绩焦虑的技术”：WWW.brettsteenbarger.com/articles.htm
由拉·塞思编辑的《交易心理》（ThePsychologyofTrading)—书中可以找到关于情商、进入状态和平衡式交易的内容。此书由W&A出版社于2007年出版。