01 类比思考
如果你想在一个新的领域开发技能，就应该把要学的东西和已有的知识联系起来，进行类比思考。交易更要这样。如果我们把交易和已经了解的事物联系起来，就能更清楚地认识交易的实质。
如果你想要在一个新的领域开发技能 就应该把要学的东西和已有的知识联系起来，进行类比思考。在类比时，如果两个或多个事物在某些方面相似，就可以推断它们在其他方面也相似。把以前学会的技能和正试图开发的新技能等同起来，这是人类的一种普遍倾向。联系已经懂得的题目有助于理解新题目，交易更是这样。做交易很难，如果我们把交易和已经了解的事物联系起来，就可以更容易得到对交易的清楚认识。本章使用类比的方法对交易进行了阐述。
交易和许多活动相似:做交易像从事体育运动，如冲浪或驾车;技术分析是一门艺术;交易员是直觉科学家或业余数学家。尽管类比思考帮助你理解交易 但要记住 你只是把比喻当做向导，不要把比喻和需要了解的实际现象混淆起来。交易可能和某种活动相似，但可能又很不同。让我们来回顾 些常见的交易类比，看看它们和交易的相似与不同之处。
科学研究:科学家对自然界的一般规律提出假设，并收集数据来检验其假设是否正确。交易员也对市场提出假设，并试图通过测量市场情绪、预测市场变化、并通过观察交易结果来验证其假设。科学研究目的是为了发现可以重复的一般规律。科学家也尝试过对市场进行科学研究，却以失败告终。其原因是市场过于1昆乱无序，找不到一般规律。在交易时 你必须牢记这)点。市场不具备科学研究所需要的可以预测性，因此你装作能够预测市场毫无意义。不要过度分析，也不要勉强预测，接受市场不可预测这一事实吧。
运动:交易和运动很相似。专业运动员因为拥有极其完善的技能而得到奖励，交易同样需要完善的技能。交易员做练习、做准备，并在发现市场机会时入市交易。交易很像运动，它要求你学习交易技能，但这种技能对身体活动的要求比较少。预测市场比预测别的队或者对于将做什么更难。
艺术创作:艺术常常难以理解。看过现代艺术吗?很难看出是什么使其成为艺术品的，但它的确是，这完全和情景有关。研究一张价格图表，将一段看似随机的走势解释为交易机会，这是一种技能，和艺术家在欣赏画作细微差异方面的能力相似。当你在适当的情况下研究一张价格图表，你可能发现能带来巨大回报的机会。交易员应该有一种艺术倾向，但交易也不全是艺术，艺术家可以等待他们的作品去证明其自身价值，而交易员则需要准确理解市场，否则就无法赚钱。
商业活动:人们常说应该像成功商人精心打理生意那样去做交易。商人在计划、管理存货和销售商品方面是有条理的，他们往往很清楚大众需要什么。交易市场的供需情况更复杂，有时基本的供需力量与价格的变动并没什么关系，在交易时请记住这一点。
总的来说，类比可以帮助你理解交易，但也要记住，类比就是类比。看起来交易可能和你所了解的某一项活动相似，但它们可能又很不同。下面我们就对这些类比来做一番更深入的探讨。
老练的交易员像一个直觉的科学家
有的交易员发现，他们和科学家有相似之处:都研究过去的趋势、提出明确定义的假设、并通过收集和分析数据来检验这个假设。例如，一位物理学家想要预测物体落向地面的速度。相同形状的物体落向地面的速度相同，与其重量无关。因此，只要知道物体下落的距离，你就可以算出其落到地面所需的时间。科学家研究可以重复的规律，并将这些规律用于预测。他们也试图寻找规律的例外情况:摩擦是一个例外变量，因此羽毛的下落速度就比同等重量的球体慢。了解例外情况能够改进预测。
交易怎么与科学研究相似呢?交易员对市场的一致性提出假设，并试图测试其可靠程度。我们以艾略特(Elliot)的被浪原理为例。这个理论假设部分股票和期货的价格符合艾略特波浪模型，基于这种假设，交易员试图找到符合该模型的价格变动，以便对将来的价格做出预测。他们试图确定波浪原理什么时候适用和什么时候不适用。艾略特波浪原理是一种指导交易员对市场作出假设的理论，它为经验猜测提供了理论基础。形成假设以后，交易员从市场收集和测试信息，并观察市场价格变动是否支持该项假设。和科学家一样，有经验的交易员通过明确定义的交易计划做交易，并系统化地判定该计划是否得到市场支持。他们的行为客观而理性，他们不允许自己的情绪妨碍正确的决策制定。
在交易时，交易员要表现得像科学家一样，这非常重要。但是，知道做交易不同于为科学原理寻找证据也同样重要。在一定程度上，人们希望相信市场运行的模式是循环往复的 只要你能识别这些模式，你就可以赚钱，那样交易看起来似乎不是那么难，成功也好像更容易实现。但是，必须记住交易不是科学。在过去:20年中，科学家已经证明了市场不存在重复模式，市场是随机的，也就是说，不存在能够用来预测市场的、准确程度可以接受的数学或统计模型，交易如此之难的原因就在于此。熟练的交易是艺术而不是科学。心理学家把交易员称为"直觉科学家"，他们用科学的方法来测试市场假设，却又无法使用正规的科学方法来检验这些假设并为它们寻找依据。
尽管类比很有趣并且发人深省 有时还具有启迪作用，但类比就是类比，它并不是对现实的准确描述，否则它就不是类比了。因此，在研究市场时要清楚记得，老练的交易员在做交易时就像一个直觉科学家，不断形成假设并冷静而客观地检验它们。与此同时，要记住没有人找到过可以满足科学要求的重复市场模式，因此，不要过度沉迷于能够预测市场这一幻象。如果你同时着眼于相似与不间，类比就会带给你启发。
成功的交易员像踏浪的冲浪者
查尔斯·道(Charles Dow)在《华尔街日报》上发表的一系列引起轰动的文章中阐述了波浪理论，他指出价格呈波浪运行。一旦上涨趋势形成，所有人都会跟随趋势。关键是要确定市场在上涨还是在下跌，然后根据你自己的操作特点，搭上顺风车并利用趋势赚取利润。当然，理解和预测市场不太容易，但有时应该用这种简单的方法来思考交易。有交易员把交易比作冲浪:冲浪者试图寻找高大有力的波浪，然后尽量长时间地在浪上滑行，或是抵达岸边，或是在被波浪甩掉之前自己下来。
如果你是交易新手，或者还不够成功，你就应该尝试一种简单的交易方法。观察动量指标并设法确定市场是在上涨还是在下跌。如果是在上涨，那么找一只看起来跟随大势的股票，买入若干股，等待价格变动几个点后再卖掉，看看你能否赚到短炒利润。
这种策略看起来可能有点简单和幼稚 但它有时也有优点。再想想冲浪:你在冲浪时不会关心波浪为什么出现，也不用考虑下…道浪什么时候会来，你只需要找到一道波浪，或者说一个机会，然后就开始踏浪而行。这时你不考虑别的问题，如传统力学的运动原理，或者重力与地球自转将如何影响波浪的形成和波浪的高度与力度，这些想法会让人分心。一些成功的交易员采取类似的方法。在任何特定时间，你并不需要知道股价为什么会形成动量，只要知道它正在形成动量就行了。交易员会进场买上若干股，看看自己能否跟随趋势赚钱。
显然，冲浪者不希望被波浪拍在沙滩上，老练的交易员也会采取预防措施。在制订好明确的计划之前，他们不做交易。他们对于什么时候入市、用哪种技术指标、成交之后怎样退出都有计划，他们设置止损指令或退出点.预先决定，如果市场对自己不利就退出交易。他们不会等到最后一分钟才采取行动.也不会在一笔交易上冒太大风险。他们在每笔交易中只投入总交易资本的一小部分，以此来管理风险。同样道理，冲浪者也不希望在某一次冲浪时因为损坏冲浪板或者让自己受伤而无法继续冲浪，快乐来自一次接一次地冲浪。同理，成功的交易员也享受一笔接一笔地做交易 就像冲浪者"踏上"每一道自然出现的波浪那样，抓住每一个自然出现的交易机会。
在交易的时候应该想一想冲浪。有时人们往往习惯性地把事情复杂化，其实简单化可能更有帮助。
交易就像蜿蜒长路上高速行驶的汽车
交易要求进入最佳状态:它是一种福乐体验①。老练的交易员在下单时把注意力全都集中在交易上他们的经验从交易中得到积累，一切都很顺利。除非你是一个老练的交易员并且经历过交易的福乐体验，否则你很难准确把握这种状态。幸运的是，你很可能在日常生活中经历过许多福乐体验，你可以把这些以前的经验作为理
①桶乐体验:原文为"flow experience"，其定义为"当你在应付一项不超出你的技能范围或资源范围的挑战时，所感受到的一种摄俊体验"。
解交易福乐体验的基础。开车一般会产生福乐体验(嗯，有时会有时不会)。福乐体验是一种当你在应付一项不超出你的技能范围或资源范围的挑战时，所感受到的一种最佳体验。对于老驾驶员来说，开车完全不是福乐体验。例如在车流不息的交通繁忙时段开车半小时，就不仅不需要任何技术，而且还相当无聊。事实上，你可以在开车的同时做别的事情:很多司机可以在开车时轻松地听一本录音书以增加他们在某方面的知识或是在开车时学习一门新的语言。有时开车可能就是平淡无聊的。但是，有些驾驶经历却和最佳状态下的交易非常相似。
设想你开着车在一条像太平洋海岸公路那样蜿蜒曲折的长路上高速行驶。在这种路上开车让人兴奋:你一会儿离开海岸，沿着笔直的道路经过田野和农场深入内陆数英里，一会儿又沿着在海岸边200英尺高的峭壁上的盘山路前行。如果你一时疏忽，真的会没命。如果你在这样的路上按照限速行驶，你就能时常感受到福乐体验。在直路上驾驶可能就像是在交通高峰时段开车，不需要什么驾驶技术，也不是一种挑战，它可能会很元聊，你可能会走神。但是，在海岸边的盘山路上开得太快会非常危险。
很明显，这是一种福乐体验。在过每一道弯时你都必须集中全部注意力来控制速度并保持汽车在道路上行驶。如果你开得太快，就会掉下悬崖、一命鸣呼。你必须在过每道弯之前，预测前方是否有一辆卡车，你可以在必要时占用反向车道吗?对而有来车吗?你的车况如何?和在市场上交易一样，你需要为某些意外情况做好准备，并随时采取果断行动。当你沿着危险的弯道开车时，丧失信心是不明智的，你不能想得太多，你必须迅速决定如何行动。当你高速接近一个弯道时，你必须迅速选择:(a)判断那个弯道超出了你的驾驶技术，刹车并以较低的速度过弯;(b)判断那个弯道不超出你的技术范围，加速入弯并转过去。在决定时，如果你猜测、犹豫、没有采取果断行动，你就可能犯下大错。你的注意力需要集中在你正在做的事情上，猜测会打断你的思路并干扰你的注意力。你必须保持注意力高度集中。同样的道理也适用于交易，人们往往很容易感到无聊，在那种时候，你可能看不到前方的危险弯道，或是说无法发现可能对你的交易不利的因素。有时，你可能应该"慢下来"，在自己的能力范围内交易，让交易成为一种福乐体验，在沉闷和极度挑战之间寻找快乐的中间点。如果你能够创造一种福乐体验，你就会看到你的赢利增长。
交易就像从事体育运动
那些在各自领域的顶级专业人士会最大限度地加强自己的心理素质。专业运动员很早就懂得这一点。顶级交易员也知道，表现稳定的交易者在身体和心理方面都处于最佳状态。如果你拥有正确的心理优势，你的业绩就会得到显著改善。在运动场上，我们可以看到这一点如何发挥作用。拥有正确心态的橄榄球队可以在上半场落后21分的情况下反败为胜，哪怕这意味着要在比赛最后20秒获得致胜的2分。而一般球队如果在上半场没有形成优势，就无法反败为胜，他们会把球弄丢，或者在对方拦截时消极避让，最终因比赛时间耗尽而失利。正确心态可以让你在交易游戏中获胜。
为了在日复一日、不断变化的市场情况下保持赢利记录，你必须有正确的心态。我采访过许多交易员 他们都曾经是学校的或专业的运动员，他们发现在交易和运动之间存在联系。例如，斯抖特(Scott)是一位芝加哥的交易员，他曾经是科罗拉多大学野牛队的球员。他说， "交易中的很多情况都和体育运动有关联。你必须分析你做错了什么。有时可能是市场的原因 有时可能只是运气不 好。但在一个交易日结束时，你必须将每一天分别看待，不要把它们混为一谈，并对自己说，‘唤，过去10天我真是糟透了J"安迪(Andy)曾经是克利夫兰布朗队的后卫，他把交易和准备球赛同样看待，"整个星期你都在观看对手的比赛录像。你寻找对手的特点并不断练习。在比赛时，你一定不要去想。你必须行动。交易也是同样道理。"克里斯多夫(Christopher)是一位来自澳大利亚的交易员，在他看来，交易就像是冲浪"你不知道下一道浪什么时候来，但你知道它一定会来。你需要在它出现时做好准备，并抓住机会获得成功。"这些交易员都知道，交易成功不能仅仅依靠股票分析。你必须从身体上和心理上准备好做一个赢家。
安迪从他的研讨会参与者中发现 以前做过运动员的人往往能够成为优秀的交易员。这可能是因为他们习惯于坚持一项比赛计划、能够不太困难地从挫折中恢复、并可以轻松地根据自己的感觉行动。他们不对自己的决定和行动作事后评论。事实上，他们研究市场并找出一些关键的支持和阻力水平、制订计划、进场交易，观察井找出符合该计划的交易操作模式。当他们发现一种操作对该计划有效时，他们就会果断行动，没有疑惑、不会犹豫。他们通过适当的风险管理来保护自己的交易资本 因此他们并不担心自己是否会犯错误，他们能够很快从错误中恢复过来并抓住下一次机会。用克里斯多夫的冲浪比喻来说，就是"赶上下一道好浪"。应该仔细考虑交易和运动的相似之处，并将其应用到你的交易方式巾去.这可能有助于提高你的交易业绩。