二、趋势线的应用

我们通过对历史数据的统计和分析后得出结论：价格突破符合定义的趋势线后，趋势发生反转的概率为70%。也就是说，如果我们根据价格突破符合定义的趋势线后就立刻执行对应的买入或卖出的交易策略，那么，我们的正确率可以达到70%，拥有了很高的胜算率。

我们制定如下趋势线突破法的买卖法则：

1. 买入（卖出）：价格突破符合定义的趋势线。

2. 止损设定：止损设定在前高或前低，如果突破趋势线之前的浪为复杂浪，止损点可以放在突破趋势线之前的调整主浪的高点（低点）的位置。

3. 平仓原则：买入或卖出后，价格突破之后新绘制的趋势线（与之前的趋势线相反），及时平仓，并同时建立新的多头（买入）或空头（卖出）头寸。

接下来我们通过示意图来详细分解整个交易过程。在本章及以后实例讲解过程中，我们使用符号如【图3-29买卖符号】所示。

【图3-30趋势线突破法买卖过程示意】是一段上升趋势。

我们首先绘制出上升趋势线，如【图3-31趋势线突破法买卖过程示意】所示。

由【图3-31趋势线突破法买卖过程示意】可以看出，价格已经跌破了上升趋势线，我们及时卖出，止损放在最高点的上方，如 【图3-32趋势线突破法买卖过程示意】所示。

【图3-33趋势线突破法买卖过程示意】是之后的走势图。

此时我们需要绘制跌破上升趋势线后展开的下跌走势的下降趋势线。如【图3-34趋势线突破法买卖过程示意】所示。

由【图3-34趋势线突破法买卖过程示意】可以看出，价格已经突破新绘制的下降趋势线，此时我们及时平仓之前的空头头寸，同时建立新的多头（买入）头寸，止损放在新的下跌走势形成的最低点的下方，如【图3-35趋势线突破法买卖过程示意】所示。

【图3-36趋势线突破法买卖过程示意】是之后的走势图。

此时我们需要绘制新的上升走势的上升趋势线，如【图3-37 趋势线突破法买卖过程示意】所示。

由【图3-37趋势线突破法买卖过程示意】可以看出，价格已经跌破新绘制的上升趋势线，我们及时平仓之前的多头头寸，同时建立新的空头头寸，止损放在上升走势形成的最高点的上方，如 【图3-38趋势线突破法买卖过程示意】所示。

依此类推，交易就这样不停地进行下去，不掺杂任何主观的个人想法，经过一个（如3个月）交易周期，要想让总收益出现亏损，那是一件相当困难的事情！相反，如果你入市买卖没有一套科学和系统的交易方法，入市全凭自己的主观臆断，盲目地判断市场的走向，如此交易，要想实现盈利，就需要有相当好的运气。即便如此，最终要实现稳定盈利，那也是一件非常困难的事情。

对于投资者提出的问题1，价格究竟是真突破还是假突破，你不知道，我也不知道，地球上的人都不知道。我只知道在突破趋势线时及时采取对应的买卖策略的胜算是70%，也就是说，出现类似的情况，我参与10次交易，就有获胜7次的把握，剩下的3次是止损认赔出局。我知道尽管自己的交易不能100%的准确，但10次统计下来，我最后的交易结果一定是盈利而不是亏损。

投资者切不可迷惑愚痴，总想寻找能够100%准确的方法，这是妄想。所谓妄想，就是指在现实中并不存在的事物却坚信一定可以找到它。金融市场的交易，就是一个概率事件，无非是大概率或小概率事件，没有100%—定发生的概率事件。试想，如果真有人能够100%地准确预测明天的市场是上涨或下跌，那金融市场的财富早晚都要归到他（她）一个人手里，那这个金融市场也就不存在了。我们经常听到有人说：xx大师准确地预测到了昨天的上涨，你却忘记了xx大师前天错误地预测了市场的方向。大多评论都是说明之前的判断是多么的准确，从来没有人在电视上说明天100%上涨或下跌，如果有，他一定是个疯子，我想用不了多长时间，投资者会挥着大刀砍向他（她）的脑袋。因为，他（她）在未来的某一天一定会发生其市场方向预测错误的时候，而且，这是一个必然事件。

不管是真突破还是假突破，只要价格突破符合《趋势交易法》定义的趋势线，我就认为它是真突破，我将获利了结头寸。如果是假突破，我就及时止损出局，然后迎接下次新的挑战。是真突破还是假突破，这个由市场来决定，没有个人的主观臆断在其中，这就是不变的出牌规则，也就是专业的交易系统必备的逻辑思维模式。

普通投资者和专业的成功的交易员的差别就在于，遇到假的突破、错误的交易之后，该如何正确调整自己的心态。专业的交易员其心态不会有任何改变，他会继续之前的出牌规则，因为出牌规则是他之前所确定的科学的交易系统，绝不允许随意改变，除非经过一段时间的交易之后，不能实现盈利，出牌规则与市场的节奏脱节，有必要停下来，重新修改自己的交易系统。一旦修改完成，再次进入交易，就不能轻易改变出牌规则。

这跟赛车是一样的道理，当比赛的发令枪响后，不管本次比赛的环境如何变化，赛车手只能将注意力集中在比赛中，此时，不能再想我们的发动机设计是否合理，或转向设计是否有问题等。即便有问题，也不是比赛过程中就要马上解决的问题，需要通过对比赛数据统计分析，找到原因后，加以改进或重新设计生产，为将来的比赛做准备。

在交易过程中也是一样，交易方法就是我们设计的赛车，将交易方法应用于实战交易中，就如同是上场比赛，你的出牌规则就不能轻易改变。即便这次交易失败，也要及时放下这笔交易，迎接新的挑战，切不可让前一笔错误的交易影响到你的心情。否则你的心态不能平静下来，难免要影响到你的下一笔交易。遇到错误的交易，很多投资者都不能很快平静下来。究其原因，就是对交易方法不能明其理，自然就不能信守，这样在执行过程中就会犹豫不决。如何才能解决心理上 的这个问题？我把话题暂时岔开一下，希望通过一个游戏，打开你的智慧。可能这个话题比较长，但它确实非常重要，希望你耐心读完，领会其中道理。

首先我来做一个假设，假定你有一个＄10 000的账户，【图3-39 概率游戏示意】中共有10个箱子，每次你可以选择打开一个箱子，如果箱子中有黑球，你将赢得＄2 000；如果打开的箱子里面没有黑球，你的账户将被扣除＄1 000。

试验1：你不知道10个箱子中有没有黑球存在；如果有黑球的话，也不知道究竟有几个黑球。现在你有10次机会打开箱子，每次只能打开一个箱子。

现在请你开始选择。

第一次：假定第一次你选择的号码是3号箱子，如【图3-40概率游戏示意】所示。

你的运气不错，猜中了，你将赢得$2 000。此时，你的账户余额为：$10 000 + $2 000 = $12 000。

试想一下你现在的心情，是不是很兴奋、很激动，想很快进入下一次选择。此时，你会被胜利冲昏头脑，把“这只是一个概率事件，下次 你可能会失败”抛到了脑后。你现在会主观臆断你下次还会抽中，这个思维逻辑一直会存在你的脑中，直到你受到挫折后，它才会消失。

第二次：你选择了8号箱子，如【图3-41概率游戏示意】 所示。

这次你的运气不好，箱子是空的，你的账户被扣除$1 000。现在账户余额为：$12 000 - $1 000 = $11 000。

你现在的心情会是怎样？你是不是会后悔当时的选择，后悔当时不该选择8号，应该选择10号或5号等。其实，你选择哪个都是一样的，不是对就是错，这只是概率事件，应该用平常心去对待你的选择和最终的结果。你此时的心情还不至于坏到哪里，因为你现在的账户还是盈利状态。此时你的思维模式偏向你的下次交易会失败，你慢慢开始进入犹豫，怀疑状态中，但是第一次成功的交易的影像还存在于你的大脑中，你还有继续玩下去的勇气。再加上现在的账户还有盈利， 它会激励你继续前进、继续交易。

第三次：你选择了 5号箱子，如【图3-42概率游戏示意】所示。

第三次的结果与第二次相同，你的账户又被扣除$1 000。现在账户余额为：$11 000 - $000 = $10 000。

你现在的心情与第二次会有很大的不同，原因是你连续出现了两次失误，第二次失误的阴影开始加深第一次失误时你的主观臆断：你下次会错，此时失败的阴影更加深了你的主观臆断，几乎你确信你下次还会失败的潜意识完全控制住你的大脑。你现在开始拿不定注意，是继续玩下去，还是停下来，保住自己的本金？此时，你还是会想到第一次盈利的那$2 000，你想到那是一笔可观的钱，可以买国际品牌CD化妆品，还可以买2个IPhone4苹果手机，还可以买你想要买却一直没有舍得买的东西，这些想法会促使你鼓足勇气，继续战斗，心理开始暗示自己，不经历风雨，怎能见彩虹？

第四次：你选择了6号箱子，如【图3-43概率游戏示意】所示。

你的运气实在是太差，第四次的结果与第三次和第二次完全相 同，你的账户再次被扣除$1 000。现在账户余额为：$10 000 - $1 000 = $9 000。

你此时的心情开始慢慢变坏，由开始的自信、犹豫，到现在的恐惧，害怕下次再次失败。你开始怀疑剩余的箱子里面是否真有黑球? 由于你的账户损失已经达到了$1 000，此时，你有急于将亏损捞回来的冲动，此时你开始慢慢地进入失控状态，你开始慢慢地不能认识你自己了。“必须把亏损打回来，然后就不玩了”的想法充斥你的整个大脑，你急于快速进入下次交易。

第五次：你选择了1号箱子，如【图3-44概率游戏示意】 所示。

第五次的结果再次失败，你的账户再次被扣除$1 000。现在账户余额为：$9 000 - $1 000 = $8 000。

你现在的心情糟透了，很气愤，但又不知道把气发在什么地方。 第六次机会时，你却决定放弃了。你不敢再次尝试了，不想玩了，实际你已经进人到了恐惧状态，丧失了继续玩下去的勇气。原因是你不知道后边箱子里是否还有黑球存在，也就是你不知道自己再玩下去之 后的胜算率是多少。连续4次失败，对心理的打击是巨大的，不是一般人能够承受得了的，尤其是在不知道自己有多大把握的情况下。此时，你选择了放弃。

【图3-45概率游戏示意】是剩余箱子的情况。

你看到【图3-45概率游戏示意】中剩余的5个箱子都有黑球，你是否会很生气，肺都气炸了。如果你继续玩下去，你就会全部获胜，除了将亏损打回来，还可以实现盈余$3 000，你开始后悔不已，变得烦躁不安。

其实，出现上述的结果，并不是你的错，换成张三，也可能是同样的结果，这就是概率事件。你之所以放弃了之后的机会，就是你不知道这剩余的5个箱子中究竟还有没有黑球，你不知道你还有没有成功的机会。

如果我告诉你10个箱子中共有6个黑球，你绝对不会放弃你的第六次及以后的机会，你会不停地将游戏进行到底，因为你知道剩余只有5个箱子，其中还有黑球（6个-1个）5个，也就是剩余的5个箱子中，每个箱子都有黑球，这时你知道第六次及以后的4次机会成功的概率都是100%，你怎么会放弃之后的机会呢！

下面我们进行试验2，这次我告诉你10个箱子中共有7个黑球，看看你每次的心理变化是否跟试验1相同。

试验2：10个箱子中共有7个黑球，我给你10次机会打开箱子, 每次打开一个箱子。同样你有一个$10 000账户，每次猜中一次，你的账户将打进$2 000；每次如果猜不中，你的账户将被扣除$1 000。

第一次：你选择了3号箱子，如【图3-46概率游戏示意】所示。

这次你的运气不好，箱子是空的，你的账户被扣除$1 000。现在账户余额为：$10 000 - $1 000 = $9 000。

第一次的失利，往往是好事，它可以让你保持清醒的头脑，让你认识到这里面的风险。由于你已经知道这10个箱子里面有7个黑球, 你的成功率是70%。所以，第一次的失利，不会对你的心理产生多大的影响。

第二次：你选择了10号箱子，如【图3-47概率游戏示意】 所示。

你又失利，你的账户再次被扣除$1 000。现在账户余额为：$9 000 - $1 000 = $8 000。

如果不知道箱子中还有多少黑球，你此时心情会开始忧虑，担心自己的运气。但是，现在你已经知道你成功的概率为70%，你知道之后你猜中的机会越来越大，你不会缩手缩脚，你会大胆地继续猜下去。

第三次：你选择了7号箱子，如【图3-48概率游戏示意】所示。

你的运气实在是不好，你又失利了，你的账户再次被扣除$1 000。现在账户余额为：$8 000 - $1 000 = $7 000。

此时你的心情还会很轻松，为什么？原因就在于我提前告诉了你10个箱子中共有几个黑球，你提前知道了你的成功率。你知道三个空的箱子被你在前三次选中了，那么剩余的箱子里面全部有黑球，也就是说，你后面的交易会全部正确。你会不停地将所有的箱子打开，最后以成功实现盈利告终。

【图3-49概率游戏示意】是剩余箱子的情况。

完成10次游戏之后，账户余额为：$7 000 + 7 x $2 000 = $21 000，实现盈利$11 000。

试验1和试验2的交易过程中，你的心态完全不同，试验1的每次交易像是在赌博，因为你不知道每次出牌的胜算率是多少。试验2的每次交易的心态就很平和，原因是你不在意每次对或错，你很清楚，一直坚持下去，你就一定会成功。

实际上试验1就是没有自己的交易系统情况下而参与市场交易的心理状态，也是我们很多个人投资者在交易过程中出现的心理状态。试验2就是拥有自己的交易方法，明确自己的交易系统的胜算比率，不在乎每次交易的结果是“对”或“错”，交易会一直坚持下去，从不改变出牌规则，这就是专业的交易、成功的交易模式。

由此可以看出，预先知道自己每次出牌的胜算率（即拥有一套科学的交易系统）有多么重要。在实际交易过程中，很多投资者心理素质不过关，最重要的原因就是对自己的交易方法不了解，或根本没有自己固定的交易方法。即便学习别人的交易方法，也不能做到明理。所谓明理，就是要知道别人交易方法每次出牌成功的概率是多少。不能做到明理，你的交易过程就是如同试验1的交易过程，你的心态就难以平静下来。相反，如果你能够知道你的交易系统的胜算率，你就能做到游刃有余，心想事成，对市场有超凡的驾驭能力，就像试验2的心理过程一样，真正做到内心如山不动，不随境转。

对于投资者提出的问题2：我不敢在突破趋势线后及时卖出。不敢卖出的原因，就是对自己的交易没有把握，不知道自己的胜算率有多大。解决这个问题的方法就是认真对你的交易方法做系统分析和数据统计，找出内在的规律性。

试想，如果你不会游泳，且我不告诉你面前的水塘有多深，此时我让你跳入水塘中，我想你不会遵循我的指令跳入池塘中，因为你不知道池塘有多深，万一深度超过你的高度，你有将被淹死的可能。相反，如果我告诉你池塘最深的地方只有不到1米深，你会犹豫跳入池塘中吗？你敢跳入的原因，就是因为你知道不会被水淹死，池塘中的水不会对你构成威胁。这就是在入池塘前，你已经知道最后的结果是什么，并且你不会有闪失。就像交易一样，只要你知道这笔交易的胜算有多少，你就会勇往直前，不会退缩。当然你会提出疑问，我为什么要听你的跳入池塘中？答案是，你愿意，而且很愿意。原因是，你跳进去，你将拥有你该拥有的$100万，你会为了你的梦想而执行我的指令，你不愿意成功吗？

《趋势交易法》解决的问题就是通过概率统计数据，让你敢于跳进池塘中，即便你不知道池塘有多深，你照样敢按照我的指令跳入池塘，原因是我在旁边指定了救生员，你知道有人会救你。在交易过程中，突破趋势线的情况，就是告诉你已经为你安排好了救生员，但是，你却不敢跳入池塘中。在没有突破趋势线时，也就是我没有给你安排救生员的情况，你也不知道水有多深，可是，很多投资者就是喜欢在这时跳入池塘中。投资者习惯猜顶猜底，而猜顶猜底大多是没有突破 趋势线的情况，市场延续原来趋势运行的概率要远远大于反转，因此, 猜顶猜底都是逆势交易。投资者切不可忘记“顺势者生，逆势者亡”的教训。

《趋势交易法》通过对历史数据的统计和分析，将各个过程中买卖的准确率告诉你，具有科学性和可行性，可以让你轻松地投入到交易中去，解除你的忧虑、烦恼和恐惧，让你真正领悟交易给你带来的乐趣。