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支付巨头Worldpay卷入一外汇骗局，巴黎法院判罚20万欧元

法国巴黎刑事法院日前对全球支付巨头Worldpay作出有罪判决，认定其卷入一起涉案金额高达3500万欧元的外汇欺诈案，并处以20万欧元罚款。

2026-06-10 09:42:51

老虎证券6月12日起限制中国大陆账户交易，一季度因巨额罚款净亏2690万美元

6月12日起，存量投资者账户在中国境内暂停所有品种的新开仓、加仓交易。

2026-06-03 09:27:01

EXANTE香港实体XHK被证监会罚款250万

调查显示，该公司在编制财务申报表、维持规定流动资金以及处理客户与非客户资金方面存在多项监管缺失。

2026-06-02 10:11:32

摩根大通证券因监管失职被FINRA罚款325万美元

截至目前，摩根大通证券已通过仲裁裁决或和解向投诉客户支付超过5500万美元，并主动向另外6名受损客户提供了约135万美元的补偿。

2026-04-08 09:39:36

元大证券前负责人被香港证监会罚款百万并禁业四年半

处罚源于其涉嫌利用职权进行损害公司利益的期权对盘交易，同时隐瞒个人秘密帐户。

2026-03-22 08:54:42

Ultima Global Markets因涉嫌违规被FINRA罚款10万美元

Ultima Global Markets与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。

2026-03-18 09:33:32

纽交所因2023年交易故障扰乱市场开盘被罚900万美元

因2023年1月的一起技术故障扰乱市场开盘秩序，纽约证券交易所近日同意支付900万美元民事罚款，与美国证券交易委员会达成和解。

2026-03-10 17:19:46

5.83亿澳元归还原主！ASIC创下史上最强执法年

ASIC近日交出了史上最亮眼的执法成绩单：2025年下半年，通过法院判决从各大金融机构手中拿下近3.5亿澳元民事罚款，同时促成5.83亿澳元退款及赔偿金回流至消费者和投资者手中。

2026-02-26 09:13:24

盛宝银行因反洗钱不力在丹麦被罚款近5000万美元

丹麦金融监管局近日对盛宝银行处以3.13亿丹麦克朗（约合4970万美元）的行政罚款。这是该行近年来收到的最大一笔罚单，原因系其反洗钱工作存在系统性缺陷。

2026-01-27 09:44:10

香港法院裁定奇峰国际前高管赔偿5.95亿港元

法庭颁令，要求三人就其策划及／或参与欺诈公司行为，共同向奇峰支付合共5.95亿港元赔偿。

2026-01-22 14:18:15

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