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盛宝银行因反洗钱不力在丹麦被罚款近5000万美元

丹麦金融监管局近日对盛宝银行处以3.13亿丹麦克朗（约合4970万美元）的行政罚款。这是该行近年来收到的最大一笔罚单，原因系其反洗钱工作存在系统性缺陷。

2026-01-27 09:44:10

香港法院裁定奇峰国际前高管赔偿5.95亿港元

法庭颁令，要求三人就其策划及／或参与欺诈公司行为，共同向奇峰支付合共5.95亿港元赔偿。

2026-01-22 14:18:15

瑞士盈丰银行因产品审查及汇报缺失 遭香港证监会罚款1085万元

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对瑞士盈丰银行股份有限公司（瑞士盈丰）作出谴责，并处以1085万元罚款。

2025-12-12 09:25:55

SquaredFinancial 旗下两实体接连遭CySEC罚款

SquaredFinancial一周内接连领罚，CySEC对其塞浦路斯及离岸实体开出双罚单。

2025-11-26 09:42:16

Forex24运营商因监管报告逾期再遭CySEC处罚

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日再度对Lydya Financial Ltd处以罚款，这已是该公司今年内第二次因未按时提交监管报告而受罚。

2025-10-28 09:37:54

CySEC与两家外汇及差价合约公司达成9万欧元和解

CySEC针对两家外汇及差价合约（CFD）公司在2021年发生的合规问题，已达成总额9万欧元的和解协议。

2025-07-04 10:45:29

FINRA 对 AAG Capital 处以10万美元罚款

除10万美元行政罚款外，AAG Capital还被要求进行业务整改，并向客户支付38,591.39美元赔偿金。

2025-05-26 09:54:07

CFTC报告2024财年执法行动获得创纪录的171亿美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布在2024年共收集超过171亿美元的罚款，包括罚金、退还款和没收款。

2024-12-06 09:27:36

违反初始保证金相关要求！BDSwiss遭CySEC罚款10 万欧

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周四宣布对塞浦路斯投资公司BDSwiss Holding Ltd处以10万欧元罚款。

2023-07-28 15:22:38

CYSEC对TOPFOREX母公司Goldenburg处以 40 万欧元罚款

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 宣布，由于其监管义务存在缺陷，对 Goldenburg Group Ltd（交易名为 TopForex）处以 40 万欧元的罚款。

2023-07-26 10:35:21

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