ASIC在2025-2026财年罚款已达8.3亿澳元，将返还民众超6亿

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）迎来了其有记录以来执法力度最强的时期之一，在2026年上半年确保了对大型银行、超级基金受托人、市场参与者和金融服务公司（包括Union Standard、汇丰银行、西太平洋银行、麦格理证券和Mercer Super）的法院罚款总额达4.8亿澳元。

加上上半年已裁定的3.5亿澳元，ASIC在2025-2026财年的民事罚款总额现已达到8.3亿澳元。

连同ASIC的执法工作，共有6.44亿澳元将返还给澳大利亚民众，其中包括2026年上半年宣布的超过6100万澳元，以及2025年6月至12月期间宣布的5.83亿澳元。

ASIC 2025年7月至2026年6月的执法和监管数据摘要：

• 法院判处的民事罚款总额：8.3亿澳元

• 作为ASIC工作成果的一部分，将返还给数万名客户和投资者的补救、退款及相关款项：6.435亿澳元

• ASIC启动调查超过250项

• 获得25项刑事定罪，包括21项监禁判决（其中11人实际入狱）和4项非监禁判决

• 提起32起新的民事诉讼，启动18起新的刑事起诉，并对个人记录25项刑事定罪

• 侵权通知罚款总额1200万澳元，刑事罚款137,315澳元

主要民事罚款案件源于ASIC成功的执法行动，包括：

Union Standard International Group 因涉及差价合约的严重不当行为及影响零售投资者的失败，被处以创纪录的3亿澳元罚款。

汇丰银行澳大利亚承认诈骗防护失败，ASIC对其处以3500万澳元罚款。

麦格理证券因系统性失误导致数百万笔卖空交易报告错误及市场数据不准确，被处以3500万澳元罚款。

西太平洋银行因在处理客户困难求助时出现广泛失误，被处以2600万澳元罚款。

Walker Stores (Snaffle) 因非法信贷行为向消费者多收近2000万澳元超额利息，被处以3350万澳元罚款。

Mercer Super 因系统性报告失误（包括未能向ASIC报告重大违规），被处以1030万澳元罚款。

在此项工作相关中，ASIC还实现了：

确保向差价合约投资者返还近4000万澳元退款。

在ASIC调查后，汇丰银行已建立大规模补救计划，迄今已支付约2150万澳元赔偿金，预计在2026年7月底前还将有进一步支付。汇丰银行也已追回650万澳元并返还给客户。

ASIC主席表示：“ASIC实现了创纪录的罚款和强有力的刑事判决结果，但执法不仅仅关乎惩罚。它还关乎更早地发现不当行为，在可能的情况下预防伤害，并确保受影响者获得补救。

“我们的重点是保护投资者，尽可能返还资金，并追究违法者的责任。当我们看到严重损害或市场诚信风险时，我们将迅速采取行动，动用我们现有的全套监管和执法工具。”