时间：2026-03-18 09:33:32
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近日， Ultima Global Markets (USA), Inc.（原BCS Global Markets）与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。
FINRA调查发现，在2021年8月至2024年9月期间，该公司未能建立有效的反洗钱（AML）制度，无法有效监控其关联外国金融机构（FFIs）代理账户中涉及低价证券的异常交易。这些账户由未公开的客户通过境外机构进行操作。
此外，该公司也未对这些代理账户实施合理的尽职调查，未能定期审查账户活动是否与其设立目的和预期用途相符。
上述行为违反了FINRA多项规则，包括第3310（a）条、第3310（f）（ii）条、第3310（b）条以及第2010条。
Ultima总部位于纽约，自2000年1月起成为FINRA会员，主营业务是为两家关联外国金融机构提供DVP/RVP代理账户服务。
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2026-03-17 11:11:09
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