元大证券前负责人被香港证监会罚款百万并禁业四年半

香港证券及期货事务监察委员会（证监会;SFC）宣布，对元大证券（香港）前负责人员郭哲荣作出纪律处分，禁止其重投业界四年半，由2026年3月19日起至2030年9月18日止，并处以罚款100万元。处罚源于其涉嫌利用职权进行损害公司利益的期权对盘交易，同时隐瞒个人秘密帐户。

调查发现，郭哲荣在担任元大自营交易员期间，通过协调交易模式损害公司利益、为其妻子谋利，同时向公司隐瞒个人秘密帐户并作出虚假申报。

证监会的调查显示，2020年7月2日至11月24日期间，郭哲荣在元大自营交易帐户与其妻子名下的另一家经纪行证券交易帐户之间，执行了25项恒生指数期权的对盘交易。这些交易以有利于其妻子帐户但不利于元大帐户的价格执行，使其妻子在损害元大利益的情况下获得名义利益。

更值得关注的是，郭哲荣以当时买卖价差以外的价格执行多项对盘交易，这种行为可能干扰正常定价过程的中立性和客观性。证监会指出，其行为不仅让妻子获利，还可能削弱市场的廉洁稳健。

调查还发现，郭哲荣向元大隐瞒了多项关键信息：他在妻子帐户中拥有的实益权益、他在另一家经纪行开设的两个证券交易帐户，以及他在这些帐户中的个人交易活动，此举直接违反了元大的员工交易政策。在隐瞒这些帐户的同时，郭某多次向公司提交虚假申报，声称除一个已获批准的帐户外，并无其他由其持有或实益拥有的证券交易帐户，从而规避了公司的内部监控。

证监会认为，郭哲荣的行为性质严重且涉及不诚实，令人对其作为持牌人的适当人選资格产生质疑。在作出处罚决定时，证监会综合考虑了相关因素，包括郭哲荣在调查过程中表现合作，且过往并无纪律处分纪录。