纽交所因2023年交易故障扰乱市场开盘被罚900万美元

作者:FX110

时间:2026-03-10 17:19:46

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纽交所因2023年交易故障扰乱市场开盘被罚900万美元

因2023年1月的一起技术故障扰乱市场开盘,纽约证券交易所近日同意支付900万美元罚款,与美国证券交易委员会(SEC)达成和解。

两套系统同时运行,数千笔竞价被误判

2023年1月24日,纽交所意外同时运行了主交易系统Pillar Production和备用系统Pillar DR,导致主系统误以为数千只股票的开盘竞价已经完成。开盘竞价本应决定股票当天的首个交易价格,系统误判后,大量股票的价格发现机制失效,市场陷入混乱。

混乱中,84只股票因价格异动暂停交易,其中81只开盘几分钟内跌幅超10%,且无明显消息面刺激。受影响股票包括埃克森美孚、麦当劳、3M、威瑞森、沃尔玛和富国银行等知名蓝筹股。

事后,纽交所取消了4000多笔交易,并向会员公司赔偿超577万美元。

83分钟才弄清问题,监管批评反应太慢

SEC调查发现,纽交所花了39分钟才发现开盘竞价出问题,83分钟才完全弄清故障全貌。监管层认为,对于系统重要性交易所来说,这一反应速度过慢,暴露出其在应急流程和故障检测机制上的不足。

纽交所的母公司洲际交易所表示,事件发生后,纽交所已更新其系统和内部程序。此次罚款为这起技术故障画上句号。

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