1.3 主力控盘策略
1.3.1 主力为什么要控盘
如果主力和关联人是公司的控股股东，他们会希望股价能够维持在一个相对较高的水平，这样有利于实施增发或当以股票抵押融资时，能定出一个好的价位。如果主力和关联人不是公司的控股股东，他们往往会希望股价有秩序地慢慢上涨，到时机成熟时再制造大幅上涨，吸引更多的短线资金跟风抢购， 以便实现高位出货后的获利。因此，主力要实现控盘。
形态特征
图1-11 是智度投资日线图，其形态特征可以从以下三点分析确认:
A. 在查看控盘的主力时，要看这些大流通股股东是否为公司大股东。
B. 在查看控盘的主力时，要看这些流通股股东的持股变化，是否在不断增持，以实现控盘。
C. 在查看主力时，看他们在持有股票的时期是否有连续性，是否已实现控盘。
实战案例
智度投资(000676) 在2014 年第三季度至第四季度期间，其十大流通股股东，多数为公司股东，说明主力为公司关联人，并不断在增持，以提升控盘力。而在2014 年第四季度末期，股价即因主力的高度控盘出现了"一"字涨停式的拉升，其后又再次持续震荡走高，以实现后市的高位卖出获利， 以及日后的定增或增发。 如图 1-12 中所示:
实战要点
1. 上市公司要想获得日后的顺利融资，公司关联人的主力必然会实现控盘，而非关联的主力为了日后的获利，同样会实现控盘，投资者可根据主力的控盘度决定买入或卖出。
2. 当主力从轻度控盘逐渐增强时，投资者可跟随主力逐渐买入股票; 反之，当主力控盘力度逐渐降低时，可卖出股票。
3. 投资者只有明白了主力控盘的目的，才能够做到跟随主力实现一起赚钱的目标。
1.3.2 主力控盘的程序及方法
主力在实现控盘时，不是见什么就控，而是要选择好品种，再选择恰当的时机，通过打低试盘的方式，在测试好股价的压力与支撑后，才会进入并逐渐实现控盘。
形态特征
图1 -13 是南威软件日线图，其形态特征可以从以下三点分析确认:
A. 主力在进入一只股票前，先要选择好一个好的品种。
B. 主力在选择好股票品种后，再选择一个恰当的时机介入，如大跌后的震荡寻低过程。
C. 主力在进入一只股票时，往往会在股价低位进行反复震荡，以实现低位吸筹。
实战案例
南威软件(603636) 为计算机应用行业，为朝阳行业，且为2014 年12 月上市未实施送配的次新股，因此成为主力的目标。在经历2015 年6 月的暴跌后，股价已跌去一半以上，随后处于震荡盘低的趋势，因此成为主力介入的好时机。而主力在介入后，又在低位反复震荡，向下打压股价并逢低大举吸筹，以实现控盘。因此，投资者应当在主力低位大举吸筹时逢低买入，在主力实现控盘时做到与庄共舞。如图1-14 中所示:
实战要点
1. 即使选择好了品种，主力也不会轻易就对其进行控盘，只有在试盘介入后，感觉股价下行压力不大时才会在低位大举介入，以实现控盘。
2. 如果股价上行压力过大，主力实施控盘的时间会长些，此时股价呈箱体震荡或横盘震荡形态。
3. 主力在对一只股票实施控盘时，往往会借助消息进行向下打压或反弹，但此时主力的思维是与消息面呈反向的。
1.3.3 主力控盘的标志
主力控盘时最大的标志就是让股价向上脱离自己的成本区，因为只有主力在低位收集到了足够的筹码后，才会远离这一区域，目的是不让更多的人在低位参与到股票当中。因此，主力此时要让股价脱离成本区。
形态特征
图1-15 是双成药业日线图， 其形态特征可以从以下三点分析确认:
A. 主力实现控盘前， K 线上往往有明显的底部形态。
B. 主力实现控盘后，股价往往会出现脱离底部区域的上涨。
C. 主力实现控盘后，股价经过初期上涨，往往会有明显的洗盘行为。此时涨跌幅度有大有小，但均线趋势呈多头排列初期。
实战案例
双成药业(002693) 股价在经历2015 年6 月下旬的暴跌后，经过反复震荡，于9月出现了逐步盘低走势，成交量也缩减到较低水平。至10 月中旬，股票突然出现了明显的放量上涨，且此时均线已成多头排列初期，说明此时主力已实现控盘，欲脱离低位成本区出现上涨，投资者应当及时买入。如图1-16 中所示:
实战要点
1. 主力是不会在高位区实现大举收集筹码的，因此当主力实现控盘时，股价往往位于近期低位区。
2. 当主力收集筹码实现控盘时，往往是在大跌后的末端，一旦实现控盘，股价即会远离这一区域出现明显上涨。
3. 当主力实现控盘后，投资者应当改变行情思维，在出现明显放量上涨脱离低位区时跟进，而不要停留在空头思维当中。
1.3.4 主力喜欢什么样的散户行为
主力的思维总是与散户相反的，而主力要想赚到钱，就必须要做到让散户在亏损的时候卖出股票，因此，主力最喜欢的是散户的止损行为。因为只有散户止损出局了，主力才能从中获利。当主力实现控盘之后，无论其后如何让股价上涨或下跌，唯一的目的就是让散户跟风后及时止损。
形态特征
图1-17 是国光股份日线图，其形态特征可以从以下三点分析确认:
A. 主力控盘后在诱杀散户前，必定会令股价出现一波明显的上涨后再出现快速下跌。
B. 主力控盘后在诱杀散户时， K 线上往往呈现明显的上涨遇阻形态，并留下较长上影线的上行乏力表现。
C. 主力控盘后在诱杀散户时，成交量往往会出现较大的成交阴量。
实战案例
国光股份(002749) 在主力实现控盘后，于2015 年10 月中旬开始脱离成本区，并出现接连上涨，在11 月上旬上行到前期高点时，股价突破后K 线出现较长上影线，且短线跌破10 日线后出现明显的阴量放大，做出在前期压力位出现调整的迹象，目的就是诱使散户及时止损出局。但其后股价却突然出现上涨，并不断创出新高，目的是令散户在高位追高买入后再次止损。因此，投资者此时不应止损，应当捂损持股。如图1-18 中所示:
实战要点
1. 当主力控盘后，或许会以不断拉升的方式让散户追高后在下跌中止损，或是以拉高宽幅震仓来让散户止损。
2. 当主力控盘后，不要预测股价的下跌幅度，因为主力可以通过对倒方式降低成本，是没有止损概念的，只有当成交量萎缩下来后，才会出现止跌。
3. 如果发现主力在控盘后，通过快速上涨，开始震荡下跌，若是发现成交量此时过大时，往往是主力在阶段性打压，此时应及时出局，而不要一味捂股。但若是大盘股时，多数是主力在实施边拉边出，短线应捂损逢高出局。
1.3.5 主力如何降低成本区
主力在介入一只股票后，往往会不断降低成本。降低成本的方法很多，比如每天可以通过多个账户做"T+0" 高抛低吸，再有就是通过不断打低股价并在低位买进的方式进行。因为股价在震荡下跌时，往往没人敢去承接，而主力可以利用少量筹码接连将股价打低，然后不断承接后再次打低股价。如此反复，筹码的成本会处于股价低位震荡时的价格。
形态特征
图1-19 是辉丰股份日线图，其形态特征可以从以下三点分析确认:
A. 当主力降低持股成本时，股价往往在低位出现反复震荡。
B. 当主力降低持股成本时，往往在低位震荡过程中，逢高卖出、逢低承接。
C. 当主力降低持股成本时，往往会利用低位较大幅度的震荡，在盘中做"T+0" 。
实战案例
辉丰股份(002496) 的主力在2015 年8 月底到9 月底的低位建仓期间，为了降低持股成本，令股价反复在低位震荡，并在震荡过程中逢反弹大举卖出，但又在逢低时大举买入，使得股价出现了反复的震荡，至震荡高点时卖盘涌出，但跌至一定程度后又涌现出大量的买盘，主力高抛低吸以降低成本的迹象十分明显。同时，主力会通过每日盘中较大幅度的震荡，运用"T +0" 交易，高抛而低吸，一来降低成本，二来打压股价。因此，投资者发现后可跟随主力一起高抛低吸以降低持股成本，稳健的投资者可以在结束底部震荡后，出现明显的放量上涨时买入。 如图 1-20 中所示:
实战要点
1. 主力因持股量大账户多，因此可以每日设定好高点与低点，反复进行"T+0"来降低成本。
2. 盘中反复震荡，并借机高抛低吸是主力降低成本的有效方法，此时观察若盘中虽有震荡但涨跌幅并不大时，投资者可借机随主力一起高抛低吸以降低持股成本。
3. 主力在实现控盘后的震仓洗盘，虽是震掉浮筹的方法，但也往往借机降低持股成本，此时投资者同样可以高抛低吸以降低成本。