因责任人空缺及财报缺失，MW Planning牌照遭ASIC暂停

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前宣布，暂停MW Planning Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期将持续至2026年6月8日。此次处罚主要源于该公司在组织能力与人力资源配置方面未能满足监管要求。

监管调查显示，在ASIC于2025年8月25日禁止其原责任经理Robert John Tohill从业后，该公司未能及时任命接替人员，导致其持续处于不符合持牌机构基本运营能力要求的状态。

此外，ASIC还确认MW Planning存在以下两项违规行为：

• 未按规定提交2024财年的财务报表及审计意见；

• 未就上述合规缺失问题主动向监管部门报告。

ASIC明确要求，在牌照暂停期间，MW Planning仍须维持澳大利亚金融投诉管理局成员资格，并持续投保专业赔偿保险，以保障相关客户权益。

该公司有权就ASIC此项决定向行政复审法庭提出申诉。

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MW Planning所持AFS牌照编号为312489。

其母公司MWL Financial Group Pty Ltd目前正处于破产管理阶段，旗下另一关联企业MWL Financial Services Pty Ltd也已进入清算程序。

2025年8月25日，ASIC已因合规问题撤销了MWL Financial Services的AFS牌照，并同步禁止其责任经理兼合规经理罗伯特·约翰·托希尔从事金融服务业。此人此前也兼任MW Planning的责任经理。