南非FSCA永久吊销Afrimarkets Capital的牌照

南非金融行业行为监管局（FSCA）持续收紧对在线交易领域的监管。近日，该机构宣布，在对Afrimarkets Capital (Pty) Ltd（监管编号FSP 52813）进行不当行为调查后，最终决定永久撤销其金融服务提供商牌照。此举标志着该监管机构在规范零售交易市场、打击行业违规行为方面取得了又一实质性进展。

此次最终处罚源于数月前开始的调查。2025年7月4日，FSCA基于初步调查结果，因担心该公司对客户及公众构成损害，已临时撤销了其牌照。当时，监管机构给予了Afrimarkets申述机会，以等待最终裁决。

经过后续程序，FSCA现已确认将临时措施升级为最终制裁。根据官方声明，Afrimarkets的主要违规行为包括：挪用客户资金、在未获适当授权的情况下提供金融建议、以及向客户和监管机构提供虚假或误导性信息。此外，该公司还被指承诺不切实际的回报，且未能以客户最佳利益行事。

在牌照被临时吊销时，Afrimarkets曾通过官网向客户表示，FSCA的行动“突然”，导致其多个银行账户被冻结，业务瞬间中断。公司告知客户，期间无法进行存取款、开立新交易等操作，并建议客户自行管理及平仓现有头寸，凸显了监管介入对实时交易活动的直接影响。

面对指控，Afrimarkets方面曾公开反驳。该公司向客户强调，当时的临时措施仅是监管过程的一部分，并非最终定性，并声称其始终致力于合规及与各方合作解决问题。

值得注意的是，FSCA此前曾指出Afrimarkets与另一家已被最终吊销牌照的交易商Banxso (Pty) Ltd存在关联，两者拥有共同董事及相似的业务模式。Banxso亦因挪用客户资金、误导客户与监管方等违规行为受到严惩。