因大宗交易申报不当，Vantage Capital被ICE Futures US罚款3万美元

ICE Futures US 日前发布通知，宣布对 Vantage Capital Markets LLP（“VCM LLP”）进行处分。根据交易所商业行为委员会小组委员会的调查结果，VCM LLP 在 2024 年 5 月至 10 月期间多次提交不符合要求的大宗交易申报。

调查指出，VCM LLP 在相关期间的多起大宗交易中，存在以下问题：

违反规则 4.07(c)：提交的大宗交易执行时间不准确，且申报时间超过规定的 15 分钟报告窗口。

违反规则 4.01(a)：未能对员工的大宗交易活动进行有效监督。

违反规则 4.01(b)：未能建立或执行合理设计的监督系统、政策与程序，以确保遵守交易所规则。

受违规行为影响的产品包括 MSCI 印度 NTR 指数期货及 MSCI 新兴市场精选指数期货。

在与交易所达成的和解协议中，VCM LLP 未承认也未否认被指控的事项，但同意支付 30,000 美元罚款以了结此案。