Moomoo因期权报告缺失被FINRA罚款12.5万美元

美国金融业监管局（FINRA）近日对知名券商Moomoo Financial Inc.（前身为Futu Inc）处以12.5万美元罚款，因其长期未能建立有效的期权头寸报告体系，违反多项监管规定。

调查显示，自2019年6月至2023年3月长达近四年期间，Moomoo作为介绍经纪商，未能建立有效的监控体系以履行大额期权头寸报告义务。该公司虽在两家结算机构设有综合账户并持有客户期权头寸，却长期未通过结算机构或第三方服务商向FINRA的大额期权头寸报告系统（LOPR）报送相关数据。

主要违规事实包括：

制度缺失：直至2023年3月，公司始终未制定书面监督程序，也未建立系统化流程来识别和报告综合账户中的客户期权头寸；

漏报严重：2019年6月至2023年3月期间，因未能识别应报头寸，累计在20,067例中漏报4,192笔期权头寸；

系统缺陷：2023年3月虽启用报告工具，但因操作程序未明确报送频率且缺乏复核机制，仍出现删除到期头寸导致漏报的情况。

2023年3月，Moomoo主动向FINRA承认未履行报告义务，并于同期开始实施内部报告工具。然而，在2023年3月至6月期间，因系统自动删除到期期权头寸，再度漏报87笔头寸，直至FINRA指出后才修正该操作。

FINRA认定，Moomoo的行为违反了多项规则，包括期权头寸报告义务、监督系统要求以及行业诚信原则。除罚款外，Moomoo还同意接受公开谴责，并承诺由一名注册高级管理人员书面认证其已完善内部监督体系，确保符合监管要求。

此次处罚反映出监管机构对金融科技企业合规管理的持续关注。Moomoo在和解中未承认或否认相关指控，但已着手加强其合规框架建设。