瑞士盈丰银行因产品审查及汇报缺失 遭香港证监会罚款1085万元
香港证监会暂时吊销东泰证券董事李斯嘉牌照
内部监控缺失致客户资金遭转走，东泰证券负责人员被吊销牌照三个月。
香港证监会严令持牌机构防范分层交易洗钱风险
证监会在通函中指出，不法分子利用持牌机构清洗犯罪所得的个案有所增加。
香港首例：无牌荐股“金融网红”被判监禁六周
香港一名在社交媒体上活跃的“金融网红”周柏贤（曾用名：周建希），因无牌提供付费投资建议罪名成立，被判处即时监禁六星期。
香港证监会刑事起诉"无货卖空"案 两被告获利千万
香港证监会近日对两名涉嫌进行"无货卖空"的人士提起刑事起诉，指控他们通过虚假陈述在证券市场实施欺诈交易。
因盗用客户资金，恒生前客户经理遭香港证监会终身禁业
经法院查明，在2016年5月至2017年2月期间，张艺议利用担任客户账户经理的职务之便，通过自动柜员机进行88次未经授权的交易，累计盗取客户账户资金达153.05万港元。
私操客户账户945次，山证国际一前代表遭香港证监会禁业七个月
香港证监会表示：有必要向业界传达警示信息，明确此类行为不可容忍！
瑞银因长期监控缺失遭香港证监会罚款800万
据证监会调查，瑞银内部系统与监控措施存在严重缺失，导致其在超过十二年的时间里，未能准确核实客户的专业投资者身份。
香港证监会申请冻结鼎益丰系8240万资产 涉智能股份操纵案
香港证监会近日正式向原讼法庭提交资产冻结申请，要求冻结多名嫌疑人合共8240万港元的资产，拟用于向一宗重大市场操纵案件中受损的投资者进行赔偿。
香港证监会终身禁止瑞银前副总监孙健荣重投业界
