时间：2025-10-29 10:26:12
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香港证券及期货事务监察委员会（证监会；SFC）近日公布一则纪律处分决定：暂停山证国际证券有限公司前持牌代表邓伟财的牌照七个月，处分期由2025年10月28日起，至2026年5月27日结束。
经调查发现，邓伟财于2019年7月10日至12月10日期间，在未获得公司有效书面授权的情况下，私自登入一名客户证券账户，并通过互联网代其发出共945项交易指令，而山证国际证券对此并不知情。此外，他也未按规定妥善记录该客户的交易指示。
证监会指出，邓伟财的行为严重妨碍了公司对交易责任的认定与审计追踪，不仅使公司无法准确核实账户操作的真实责任人，也影响了其妥善保存客户交易审计线索的法定义务。此类违规操作不仅可能将客户置于未经授权交易的风险中，也使持牌机构面临潜在交易纠纷。更严重的是，这类行为可能掩盖交易的真实来源，干扰对可疑交易的追踪与监控，进而为市场失当行为提供土壤。
证监会表示，本次处分已综合考虑以下因素：
邓伟财违规行为的持续时间与操作频率；
有必要向业界传达警示信息，明确此类行为不可容忍；
邓伟财此前无纪律处分记录。
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2025-10-29 09:30:46
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