Forex24运营商因监管报告逾期再遭CySEC处罚

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日再度对 Lydya Financial Ltd 处以罚款，这已是该公司今年内第二次因未按时提交监管报告而受罚。

根据CySEC于10月24日公布的董事会决定，Lydya公司因未能遵守C706号通告的要求，迟交2024年度风险监督框架（RBSF-CIF）报告，于9月8日被处以850欧元罚款。此次违规距离其上一次受罚仅隔两月。今年8月，该公司因未按时提交2025年第一季度统计（QST-CIF）报告，已被处以100欧元罚款。

尽管罚款金额不高，但短期内重复违规表明该公司在合规内控流程上存在持续性缺陷。公开信息显示，Lydya公司注册于塞浦路斯，自2016年起持有投资公司（CIF）牌照，主要运营Forex24及Forex24 Global 两个交易品牌。值得注意的是，该公司的法人机构识别编码（LEI）目前也已显示为“失效”状态，这进一步暴露出其在日常行政管理上的疏于维护。

监管报告为何至关重要

根据CySEC规定，所有持牌投资公司必须通过其交易报告系统（TRS）提交季度和年度数据。其中，RBSF-CIF年报涵盖了公司收入构成、客户地域分布、杠杆使用及资本充足率等核心信息，这些数据直接输入CySEC的内部风险模型，用于评估公司风险等级并据此安排监管检查的频次。而季度报告（QST-CIF）则用于跟踪关键指标的动态变化。

这些报告制度是CySEC实施“基于风险的监管”的基石，也与欧盟在《金融工具市场指令》（MiFID）后强调持续监管的理念一脉相承。报告迟交或错报，将直接影响监管机构及时识别潜在高风险公司的能力。

对于Lydya这类主营差价合约和外汇交易的经纪商而言，接连的处罚和过期的LEI编码，可能向市场及其商业伙伴（如流动性提供商和支付机构）传递出负面信号，影响其商业信誉。

虽然当前罚款数额不大，但若违规行为持续，很可能招致更严厉的监管措施，包括强制进行业务整改或触发监管机构的现场检查。