CFTC紧急预警：诈骗分子冒充监管人员实施"二次收割"
FINRA 谴责高盛涉嫌违反规则并罚款145万美元
美国金融业监管局（FINRA）近日对高盛集团（Goldman Sachs）处以145万美元罚款，并对其予以公开谴责，原因是该公司在股票订单报告、交易记录及客户确认函等方面存在系统性违规行为。
SEC起诉PGI Global及其创始人涉1.98亿美元外汇及加密货币骗局
SEC近日对加密货币及外汇交易公司PGI Global及其创始人Ramil Palafox提起诉讼，指控其通过虚假承诺高额回报，从全球投资者处骗取约1.98亿美元，并挪用至少5700万美元用于个人奢侈消费。
FINRA对US Tiger及TradeUP处以总计95万美元的罚款
在2019年11月至2021年3月（US Tiger）及2021年4月至2023年6月（TradeUP）期间，其反洗钱监控体系均未能合理设计以识别和报告该业务中的可疑交易。
美国联邦调查局：2024年老年人被骗损失达48亿美元
美国人在2024 年因诈骗损失了166亿美元，比上一年增加 33%，其中60岁以上老年人因诈骗损失了48亿美元。
FCA 将于2025年7月开设亚太地区办事处
根据新战略，英国金融行为监管局（FCA）首次在美国和亚太地区设立办事机构。
FTC：2024年欺诈损失攀升25%达到125亿美元
美国联邦贸易委员会 (FTC) 的最新数据显示，去年消费者报告的欺诈损失超过125亿美元。
特朗普签署行政令，加强对SEC等独立联邦监管机构的约束
美国总统特朗普当地时间2月18日签署行政令，试图加强对美国证券交易委员会（SEC）、联邦贸易委员会以及联邦通信委员会等一批独立联邦监管机构的约束。
香港证监会向美国万利两家公司发出限制通知书
证监会向美国万利理财控股有限公司及美国万利资产管理有限公司发出限制通知书。
CFTC加强对期货经纪商和零售外汇交易商的监管要求
