NFA 向期货经纪商和介绍经纪商发布关于接纳新客户的警告

美国国家期货协会（NFA）近日向期货经纪商（FCMs）及介绍经纪商（IBs）发出紧急通知，要求其加强新客户开户审核，防范金融欺诈风险。

NFA在监管中发现，近期出现多起不法分子利用伪造身份证明、虚构企业或个人资料开立交易账户的案例。这些账户设立后，涉事客户往往通过高频异常交易制造账户资金剧烈波动，并迅速要求提取资金，或拒绝追加保证金，涉嫌金融欺诈。

NFA敦促所有会员机构提高警惕，在受理新账户时严格审查。上月美国洲际交易所（ICE Futures U.S.）市场监管部门已发布类似通告，提醒经纪商在接纳新个人或机构客户时须保持高度谨慎。

监管机构列举了开户阶段及账户设立后需警惕的多项可疑行为，包括：

• 使用伪造文件（如护照、账户/银行对账单）；

• 提交虚假信息或声明；

• 虚构不存在的实体或个人身份；

• 进行导致账户盈亏剧烈波动的异常交易；

• 开户后立即或短时间内要求电汇出金；

• 回避或拒绝回应经纪商问询；

• 未能履行追加保证金要求；

• 拒绝配合监管部门的调查问询；

• 在接受监管部门访谈时冒用他人身份。