FCA严打内幕交易 一名顾问被罚逾10万英镑并禁业

英国金融行为监管局（FCA）近日对一名金融顾问下达行业禁令并处以100,281英镑罚款，因其在一起交易中利用职务之便进行内幕交易。

案情细节

2022年，资深金融顾问Dwane在担任上市公司ITM Power Plc顾问期间，提前获知该公司将于10月27日发布一份可能导致股价波动的重大公告。

在公告发布前一天，Dwane利用此内幕信息，抢先抛售了其本人及家人持有的总计12.5万股ITM股票，套现124,287英镑。待公告发布后ITM股价如预期暴跌37%，他随即以140,700英镑的低价购入18万股。通过这一卖一买，德韦恩非法获利26,575英镑。

调查显示，Dwane明确知晓其行为构成内幕交易，且违反了在交易前必须获得公司明确批准的合规要求。

FCA执法与市场监督执行董事Steve Smart对此案评论称：“Dwane作为资深业内人士，其行为完全背离了我们所要求的诚信标准。利用受信地位从事内幕交易，是对市场公平性的公然践踏，严重损害市场诚信根基。”

FCA强调，将持续运用其全部监管权力，采取最适当的执法与刑事手段，严厉打击各类市场滥用行为，以维护市场秩序。