两只基金爆雷，前Sequoia 高管被ASIC禁业10年

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，对前Sequoia Financial Group Limited（Sequoia）董事总经理兼首席执行官Garry Peter Crole处以10年行业禁令，期间不得以董事或责任经理身份参与任何金融服务业务的运营。

此次禁令与Crole先生此前在Sequoia全资子公司Interprac Financial Planning Pty Ltd（Interprac）担任董事及责任经理期间的失职行为直接相关。Interprac持有AFS牌照，其前授权代表（包括Venture Egg及Rhys Reilly Pty Ltd）曾向数千名客户推荐将养老金投入First Guardian Master Fund和Shield Master Fund两只基金。目前，这两只基金均已爆雷，导致大量投资者的养老金面临严重风险。

ASIC调查认定，Crole先生不具备适格人选资格，专业能力不足，且严重缺乏作为金融服务机构高管应有的勤勉与判断力。具体而言，Crole先生早已知悉上述代表方在财务建议模式（包括使用线索获客工具）方面存在重大隐患，却未能采取有效应对措施；同时，他在管理和监督Interprac的核准产品清单（涵盖前述两只问题基金）时，也未尽到基本的审慎审查义务。

上述禁令自2026年9月4日起正式生效，Crole先生有权向行政复审法庭申请对ASIC的决定进行复审。

此前，ASIC已就上述两只基金相关事宜，对Interprac及Venture Egg董事Ferras Merhi分别提起诉讼，并于2025年10月取得临时禁令限制Merhi在金融行业从业。同时，ASIC也已对Rhys Reilly Pty Ltd董事Rhys Reilly作出为期10年的禁令。