盈透证券因数据披露违规被FINRA处以15万美元罚款

近日，电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）已与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付15万美元罚款，并接受公开谴责。此举旨在了结其关于违反行业规则的指控。

核心违规：免费客户无法看到完整实时行情

根据FINRA的调查结果，在2017年12月至2022年3月的近五年时间里，盈透证券存在一项持续性违规行为：未向未订阅实时市场数据服务的客户提供完整、统一的市场信息显示。

具体而言，这些使用桌面端、网页版或移动交易平台的客户，所看到的数据不仅延迟达15分钟，而且内容残缺不全。例如，在查看股票时，平台可能只显示最新成交价，却缺失了对应的成交量、交易场所以及全国最佳买卖报价等关键信息。这直接违反了美国证券交易委员会关于市场数据披露的《供应商显示规则》。

调查还发现，盈透证券的内部监督机制存在严重缺陷。在2017年12月至2021年5月期间，公司甚至没有建立相关的监督系统和书面程序来确保合规。尽管在2021年6月后开始着手整改，但其后续的审查也未能覆盖全部交易入口，直至2022年底才发现了22个未被检查的“盲点”。

因此，FINRA认定盈透证券不仅违反了具体的数据披露规则，也未能履行其作为会员机构应尽的基本监督责任。

盈透证券已于2022年3月采取了纠正措施，开始向所有客户提供符合规定的实时统一市场数据。此次和解意味着该公司接受了处罚，但既不承认也未否认监管机构的指控。