澳大利亚股票交易诈骗四年暴增七倍 监管机构要求券商升级风控

过去四年间，澳大利亚股票交易诈骗案件飙升七倍，该国监管机构随即发布新规，要求所有持牌经纪商和交易平台必须强化客户防诈措施。

诈骗手法升级

ASIC指出，此类“股票交易诈骗”（Share Sale Fraud）的核心在于身份盗用与账户劫持。诈骗分子伪造身份信息，谎称出售或转让其并不实际拥有的股票。更常见的手段是通过网络欺诈入侵投资者交易账户，直接盗卖或转移资产。

"已出现多起触目惊心的案例，有受害者损失全部投资组合，涉案金额高达数百万澳元，"ASIC委员 Simone Constant 表示，"这给受害投资者造成巨大的精神创伤和财务打击。"

数据显示，尽管2025年初诈骗报案数量有所下降，但总损失金额仍高达近1.19亿澳元。监管机构强调：市场中介机构必须立即行动，通过完善诈骗预防、监测和应对机制来保护客户。

ASIC认为，AFS证券服务持牌者在防范和监测此类诈骗上扮演了至关重要的角色，所以敦促市场中的金融经纪公司加强防范和应对措施，保护客户。

ASIC同时呼吁投资者定期仔细核查自己的投资组合和账户活动，及时发现任何未经授权的操作。“股票交易诈骗往往极具隐蔽性，保持高度警惕是自我保护的关键，”Simone Constant 补充道。

在打击股票交易诈骗的同时，ASIC也加大了对社交媒体上非法金融推广的整治力度。该机构近期已向18名涉嫌无证非法推广高风险金融产品（如差价合约CFD及其他场外OTC衍生品）的“金融网红”（Finfluencers）发出警告通知。这些网红在未持有必要金融咨询牌照的情况下，向粉丝推荐投资产品，行为已涉嫌违法。