CySEC与前FTX EU达成20万欧元和解协议，曾数次延迟其牌照暂停期

塞浦路斯金融监管机构日前对 Trek Labs Europe Ltd（前身为 FTX EU）处以 20万欧元和解金。该公司在已破产的加密货币巨头 FTX 旗下运营期间，存在一系列违规行为。

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC） 周一宣布，该和解协议基于对该公司 2022年3月至11月期间（即其更名和所有权变更前）运营情况的调查。调查发现，这家投资公司可能在多个方面未能达标，包括组织架构要求、客户沟通标准，以及评估产品是否适合零售客户的程序。

CySEC指出，该公司可能违反了塞浦路斯2017年《投资服务与活动及受监管市场法》中的三项关键规定，涉及公司治理安排缺陷、未能向客户提供公平清晰信息，以及投资者适当性检查不足等问题。该公司已全额支付20万欧元罚款，在没有正式承认不当行为的情况下，结束了监管机构的此次审查。

回溯至 2022年11月，正值 FTX 全球帝国遭遇加密货币史上最戏剧性崩盘之际，以 FTX EU 名义运营的 Trek Labs 被 CySEC 暂停了塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。此后，CySEC 多次延长停牌期限，该牌照目前仍处冻结状态。

FTX EU 曾是 Sam Bankman-Fried 加密货币交易所的欧洲分支，依托塞浦路斯基地向欧盟全境提供服务。在 FTX 崩盘后，该实体进入管理程序，后更名为 Trek Labs，以期摆脱丑闻影响并寻求监管重建。

此次处罚决定出台约两个月前，一项针对前 FTX EU 用户的资金返还计划已启动。 加密货币交易所 Backpack 开始为前 FTX EU 用户处理资金索赔，为因 Sam Bankman-Fried 帝国崩塌而冻结的欧元余额提供了返还通道。

Backpack 确认，已完成 KYC验证的前 FTX EU 用户，可通过其平台申请取回资金。这源于 Backpack 于 2025年1月收购了 FTX EU，旨在新管理层下重启平台并返还被锁定的用户资金。

索赔流程要求用户：

• 开设 Backpack 账户；

• 确保其个人信息必须与当初在 FTX EU 注册时提交的详情完全一致。

Backpack 警告，KYC 信息不匹配可能导致资金提取延迟。遇到此类问题的用户，建议联系 Backpack 客服进行人工记录更新。

并非所有欧盟用户都符合资格，关键日期为 2022年3月7日：在此日期或之后通过 FTX EU 专属门户注册的用户，可能属于 FTX EU 范畴，有资格通过 Backpack 索赔。在此日期之前注册的用户，则可能是 FTX International 的客户，需走单独的索赔流程。Backpack 同时说明存在部分例外情况，建议欧盟用户仔细查阅当时的 FTX 服务条款以确认自身状态。

Backpack首席执行官Armani Ferrante曾强调，返还FTX EU客户资金是重建信任的首要任务。目前该公司正推进资金返还工作，但部分法律纠纷仍在持续。