FCA限制Direct Trading Technologies开展受监管活动

英国金融行为管理局（FCA）宣布已在3月27月针对外汇与差价合约交易商Direct Trading Technologies（DTT）发布禁令，限制其开展受监管活动和使用资产，因为该监管机构认为DTT没有，或可能没有未达到授权公司标准。

这项禁令使得该交易商无法开展任何监管业务，也会防止DTT在未经监管机构同意的情况下降低资产价值。Direct Trading Technologies UK Ltd是Global DTT在英国开设的分公司。这家分公司自2018年9月起获英国FCA的监管许可，监管号为795892。

在5月2日发布的一则公告中，FCA向相关投资者提出了建议。监管机构表示，禁令下的DTT必须关闭所有的头寸，并单独存放投资者的资金。DTT不可以再提供包括交易在内的受监管服务。

今年1月，FCA通过审计员得知DTT2023年的财报可能系伪造。

FCA认为DTT缺乏防止金融犯罪行为的系统和控制手段，不足以监测和防止其工作人员伪造公司审计文件。据悉，有一名公司职员涉嫌伪造用于大额付款的文件。

监管机构还认为DTT治理和监督不善，没有有效的流程和包括行政和会计程序在内的内部控制机制，难以识别、管理、监控和报告公司面临或可能面临的风险。在FCA发布的《第一份监管通知》中，监管机构表示DTT会计的违规行为已导致该公司的客户资金账户出现了重大亏空。

而且，FCA进一步表示DTT没有与监管机构坦诚合作，因为该企业提交给公司审计员的信息与其单独提供给FCA的信息似乎不一致。