ASIC因赔偿支付问题取消了 Viridian Equity 的牌照

在最后补偿计划 ( CSLR ) 支付赔偿金后，澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 取消了Viridian Equity Group Pty Ltd ( Viridian Equity ) 的澳大利亚金融服务 ( AFS ) 牌照。

2024年10月31日，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）对Viridian Equity作出三项裁定，Viridian Equity未能支付相关款项。随后，2025年3月11日，澳大利亚金融服务监管局（CSLR）支付了三笔总计45万澳元的款项，以支付AFCA的裁定费用，并通知了澳大利亚证券投资委员会（ASIC）。因此，ASIC于2025年4月17日吊销了Viridian Equity的AFS牌照。

根据规定，当CSLR就AFCA裁定向符合资格的消费者支付赔偿，并通知ASIC相关企业未履行赔付义务时，ASIC必须撤销该企业的AFS牌照或信贷牌照。此项撤销决定不受自由裁量权或行政复议影响。

背景

CSLR成立于2023年6月，于2024年4月开始运作。该计划可为持有AFCA未执行裁定的消费者提供最高15万澳元赔偿，适用范围包括：授权个人财务咨询、信贷中介、证券交易或信贷供应等领域，且需满足其他资格标准。

消费者须先完成AFCA投诉程序，才能向CSLR提出索赔。CSLR支付赔偿前，必须确认索赔方已采取一切合理措施向金融机构追偿。

此次ASIC撤销Viridian Equity的AFS牌照延续了其一贯监管举措。自CSLR运作以来，ASIC已累计撤销5张AFS牌照及4张信贷牌照。