FINRA对US Tiger及TradeUP处以总计95万美元的罚款

美国金融业监管局（FINRA）对TradeUP Securities与US Tiger Securities, Inc.（老虎证券美国公司）处以罚款。

这两家由离岸控股公司持有的关联券商，曾为从事低价冷门股交易的外国金融机构综合账户提供服务。在2019年11月至2021年3月（US Tiger）及2021年4月至2023年6月（TradeUP）期间，其反洗钱监控体系均未能合理设计以识别和报告该业务中的可疑交易。

两家机构还未能对境外金融机构的代理账户实施有效尽职调查。2019年1月至2021年11月期间，两家公司均未妥善保存和审查通过母公司电子通讯平台进行的通信记录。

针对违反反洗钱规定（FINRA 3310和2010规则）及通信留存与监督要求（《证券交易法》17a-4条款与FINRA 3110、4511、2010规则）的行为，两家机构被合计处罚95万美元，其中TradeUP还承诺进行整改。

TradeUP Securities, Inc. 自1986年11月起成为FINRA会员，拥有45名注册代表，在纽约设有总部等2个分支机构，是一家自清算证券经纪商。US Tiger Securities, Inc.自2006年1月成为会员，拥有36名注册代表，在纽约设有1个分支机构，主营业务为证券承销。