盈透证券遭香港证监会谴责及罚款420万元

香港证券及期货事务监察委员会（证监会;SFC）严厉谴责盈透证券香港有限公司（盈透证券）并处以罚款420万元，原因是该公司在处理客户资产方面违反监管规定。

证监会的调查发现，在2017年12月3日至2020年10月23日期间，盈透证券依赖7,911名客户已满届常设授权，并涉嫌证券协议将其于香港联合交易所有限公司上市的证券借出。事件源于盈透证券发生程序错误，导致在关键时段没有向批客户发送常设授权续期通知。

盈透证券的出口违反了《证券及期货（客户证券）规则》（《客户证券规则》）及《操守准则》。

证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑所有相关情况，包括：

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