时间：2024-01-05 08:47:44
20238
2023年12月28日，新加坡金融管理局（MAS）宣布对瑞士信贷（Credit Suisse）开出390万新元罚单，原因是其未发现并防止其新加坡分行客户经理的不当行为。
MAS表示，这些客户经理向客户提供了不准确或不完整的交易后披露信息，导致客户在39笔场外（OTC）债券交易中被收取了高于双边商定费率的利差，违反了《2001年证券与期货法》的规定。
监管机构审查了瑞士信贷在私人银行行业的定价和披露行为后做出了该处罚决定。据调查，该行未采取适当的控制行为（如交易前监控）以防止或发现客户经理的不当行为。
瑞士信贷承认其对于不当行为防控负有责任，并向MAS支付了罚金，还对蒙受损失的客户进行了单独赔偿。该银行自此加强了其内部控制，防止此类不当行为再次发生。
新加坡金管局副总裁何恒欣说：“金融机构应当采用健全的治理框架和程序，向客户保证公平透明的定价。”
暂时还没评论，来留下你的印象吧
评论发表成功
2024-04-29 16:58:46
评论