无监管
Finrally
11.5网友评分违反最佳执行规定，tastytrade遭FINRA处罚85万美元
经纪商tastytrade, Inc.已同意以支付85万美元罚款的方式，就其涉嫌违反多项监管规则达成和解。
FINRA 就 GitHub 安全事件发布网络警报
美国金融业监管局（FINRA）近日就 GitHub 的一起安全事件发布网络警报，提醒使用 GitHub 云存储库产品的机构注意潜在风险。
隔夜交易平台Blue Ocean ATS被FINRA罚款55万美元
美国金融业监管局（FINRA）近日对隔夜股票交易平台 Blue Ocean ATS 处以 55 万美元罚款并予以谴责。
IFP Securities因监管漏洞被FINRA罚款10万美元
IFP Securities, LLC 同意支付 10 万美元罚款，以了结因其监管缺失而引发的指控。
摩根大通证券因监管失职被FINRA罚款325万美元
截至目前，摩根大通证券已通过仲裁裁决或和解向投诉客户支付超过5500万美元，并主动向另外6名受损客户提供了约135万美元的补偿。
FINRA研究：社交媒体投资者“高信心低知识”,遭遇欺诈风险更大
研究发现，社交媒体在18至34岁的年轻投资者中影响尤为显著。该群体多数人使用社交平台获取投资信息，并会根据网红的推荐进行操作。
FINRA上线情报融合中心，加码欺诈风险联防
美国金融业监管局（FINRA）近日上线一个新平台，旨在加强证券行业在网络安全与欺诈风险方面的协同应对，相关风险亦涉及散户投资者。
Ultima Global Markets因涉嫌违规被FINRA罚款10万美元
Ultima Global Markets与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。
Moomoo因期权报告缺失被FINRA罚款12.5万美元
