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隔夜交易平台Blue Ocean ATS被FINRA罚款55万美元

美国金融业监管局（FINRA）近日对隔夜股票交易平台 Blue Ocean ATS 处以 55 万美元罚款并予以谴责。

2026-05-12 09:39:13

IFP Securities因监管漏洞被FINRA罚款10万美元

IFP Securities, LLC 同意支付 10 万美元罚款，以了结因其监管缺失而引发的指控。

2026-05-09 09:42:54

摩根大通证券因监管失职被FINRA罚款325万美元

截至目前，摩根大通证券已通过仲裁裁决或和解向投诉客户支付超过5500万美元，并主动向另外6名受损客户提供了约135万美元的补偿。

2026-04-08 09:39:36

FINRA研究：社交媒体投资者“高信心低知识”,遭遇欺诈风险更大

研究发现，社交媒体在18至34岁的年轻投资者中影响尤为显著。该群体多数人使用社交平台获取投资信息，并会根据网红的推荐进行操作。

2026-04-07 11:21:00

FINRA上线情报融合中心，加码欺诈风险联防

美国金融业监管局（FINRA）近日上线一个新平台，旨在加强证券行业在网络安全与欺诈风险方面的协同应对，相关风险亦涉及散户投资者。

2026-04-01 10:42:44

Ultima Global Markets因涉嫌违规被FINRA罚款10万美元

Ultima Global Markets与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。

2026-03-18 09:33:32

Moomoo因期权报告缺失被FINRA罚款12.5万美元

Moomoo Financial Inc.（前身为Futu Inc）已与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付12.5万美元罚款。

2025-12-11 13:50:33

FINRA提议废除日内交易2.5万美元门槛，待SEC定夺

该提案目前尚处于规则制定的早期阶段，FINRA下一步须将其正式递交至美国证券交易委员会（SEC）。

2025-09-26 09:23:15

盈透证券因期权风控失效遭FINRA处罚65万美元

盈透证券（Interactive Brokers LLC）已与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付65万美元罚款并接受公开谴责。

2025-08-23 09:18:08

FINRA 对 AAG Capital 处以10万美元罚款

除10万美元行政罚款外，AAG Capital还被要求进行业务整改，并向客户支付38,591.39美元赔偿金。

2025-05-26 09:54:07

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