ASIC吊销James B Cogan的澳大利亚金融服务牌照

作者：FX110

时间：2022-10-10 13:34:13

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ASIC吊销James B Cogan的澳大利亚金融服务牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日宣布吊销James B Cogan的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，后者于2004年3月10日获得AFS牌照，牌照编号为247221。

官方公告中指出，ASIC做出撤牌决定是因为James B Cogan不再提供金融服务业务。ASIC表示，如果个人不再从事金融服务业务，该监管机构有权吊销其持有的AFS牌照。

James B Cogan可向行政上诉法庭申请对ASIC的撤牌决定进行审查。

同一天，ASIC还吊销了CMH金融集团有限公司（简称CMHFG）的AFS牌照。该牌照被取消的原因是CMH金融集团未能保持其澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）的外部争议解决会员资格。


关键词：

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