ASIC暂停Sterling&Freeman Advisory Pty Ltd的AFS牌照

作者:FX110

时间:2022-08-12 11:31:56

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ASIC暂停Sterling&Freeman Advisory Pty Ltd的AFS牌照

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布暂停Sterling & Freeman Advisory Pty Ltd(Sterling & Freeman)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,直至2022年9月7日。

Sterling&Freeman自2016年2月26日以来持有AFS牌照,牌照编号为479381。在此牌照下,Sterling & Freeman有权向批发客户提供特定的金融服务,包括发行批发管理投资计划的权益。

由于Sterling & Freeman未能向ASIC提交2019年、2020年和2021年财年的财务报表和审计意见,ASIC暂停了其AFS牌照。

若Sterling & Freeman在停牌期结束时还未能遵守其义务,ASIC将考虑采取进一步行动。

Sterling & Freeman可以向行政上诉法庭申请对ASIC的停牌决定进行审查。

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