关于瑞士外汇监管你必须知道的那些事儿

时间:2018-01-15 18:53:24

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今天小编与大家一起来探讨如何在瑞士金融市场监管局(FINMA)查找经纪商的监管情况。

一、瑞士外汇监管情况介绍

FINMA是拥有独立法人的独立机构,其总部设于瑞士首都伯尔尼。它直接效命于瑞士议会,从机构上、功能上和财务上独立于瑞士的联邦中央政府和联邦财政部。

瑞士金融市场管理局是瑞士负责金融监管的政府部门。它的职能包括:监管瑞士的银行、保险公司、证券交易所、证券交易商以及其他各类金融中介(其中包括外汇交易)。

在瑞士,只要是接受存款用于第三方融资的交易都叫银行业务活动。所以所有的外汇交易商必须具有银行资质,才能进行外汇交易。银行也保留了为客户执行外汇交易的权利,也就是所有FINMA授权的银行都能提供外汇交易业务。


二、FINMA公布的未经授权机构黑名单

FINMA也会定期公布监管工作新发现、以及被发现有问题的公司名单。

Finma警告名单地址:

https://www.finma.ch/en/finma-public/warning-list/#Order=1


三、瑞士FINMA监管查询流程

1、打开瑞士金融市场监督管理局网址:https://www.finma.ch/de,选择语言英语(EN)。

2、通过“Authorisation”→“Licensed institutions and persons”进入搜索页面。

3、将该页面往下拉。首先在“Category”选择“Banks and securities dealer”类别,然后在前一栏输入公司名称。下方会出现公司名称、地址、其他信息,请投资者仔细核对。

提到瑞士外汇监管,就不能不提及瑞士API事件,当年该平台虚假宣传瑞士FINMA监管。瑞士公司必须具备银行资质才能开展外汇业务,API根本就不具备银行资质,却以“炒外汇理财”、“发展下线”获取高额收益为幌子巨额敛财,到期拒不兑付,给许多投资人造成巨额经济损失。

如果具备银行资质的话,肯定能在Authorised Insitituations中的Banks and Securities dealers 类别中查到。

事实上API宣称的所谓瑞士监管仅仅只是自律机构的成员,而SRO只是一个自律组织,遵守反洗钱规定,并不对公司的商业行为进行监管。API是归属SRO组织下的ARIF,我们外汇110网特意给ARIF发了邮件,ARIF提到外汇交易商的牌照是必须在FINMA那里取得的,ARIF是一个遵守反洗钱规定的自律组织,对公司的商业行为不进行任何审慎控制。

2013年3月,外汇110网发出全国最早API诈骗警告,2015年1月,API终跑路。

外汇110网专题地址:https://www.fx110.com/special/111

以下是FINMA下面的SRO条目内的所有自律机构,请注意这些自律机构都是不监管外汇交易商的,对公司的商业行为不进行任何审慎控制:

目前进入中国的瑞士外汇交易商有且仅有两家,都是老牌外汇交易商。任何新平台宣传是瑞士监管,都请谨慎对待,核查是否具备银行资质。

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