澳洲监管不再神秘,史上最全澳大利亚外汇监管查询流程

澳洲监管不再神秘,史上最全澳大利亚外汇监管查询流程

时间:2017-10-09 11:28:35

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凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会监管的,具有交易金融衍生品资格的企业,必须同时具有澳大利亚金融业务许可证(AFSL)和澳大利亚公司代码(ACN)。

澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission),简称:ASIC,于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》依法成立。对澳洲消费信贷活动(包括银行、信用合作社、金融机构等),金融市场(股票、衍生品和国内期货),金融服务(养老保险、基金、股票、证券、衍生品,及保险)行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者。

凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会监管的,具有交易金融衍生品资格的企业,必须同时具有澳大利亚金融业务许可证(AFSL)和澳大利亚公司代码(ACN)。


请注意:

交易商自称有澳洲监管,并不一定表示其受监管,有可能只是澳洲普通公司注册,还有可能是套牌的;

能在澳洲ASIC查到,并不是就受监管,有可能只是金融咨询牌照;

有AFSL牌照也不一定就是“受监管的外汇交易商”,要看其受监管的业务范畴是否包含零售外汇业务。


外汇110网小编教您查询澳洲ASIC监管

第一步:在开始查询之前先要了解AFSL,ABN,ACN的区别。

因为我们注意到有不少套牌公司拿ACN或者是ABN号忽悠不懂英文的投资者说是澳洲监管号。通常投资者可以根据数字的位数就可以把这三者区分开来。

ACN 全称 Australian Company Number,澳洲公司注册代码,共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN,相当于国内的工商注册。

ABN 全称Australian Business Number,澳洲公司商业代码,共11位数(两位税号+9位数ACN号码构成)。有ACN不一定有ABN,像有的休眠公司没有ABN,有ABN号码就必有ACN号码。

AFSL 全称Australian Financial Services Licensee,澳洲金融服务牌照,通常是6位数居多,只有从事金融服务的企业才有AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是AFSL牌照号。

因此ACN和ABN只是最普通的注册而已,只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品的。


防骗小知识:

如果有外汇交易商宣传受澳洲监管,监管号是9位数或11位数,那么这家公司肯定有问题,因为9位数是ACN,11位数是ABN,ACN或ABN根本不是监管号。


第二步:查交易商是否拥有AFSL牌照,牌照经营范围是否包含零售外汇业务。

1.登陆翻墙软件(VPN),打开ASIC官网

www.asic.gov.au,如图选择Professional  Registers

2.在A处输入待查询的公司名字或在B处输入AFSL牌照号,在select register的下拉菜单中选择Australian Financial Services Licensee,然后点击Search查询。

 

3.如果输入公司名字直接搜索监管情况的话,会匹配多个名称相似度较高的搜索结果,因此要注意对比公司名字的一致性,常见的两种监管状态为current(目前受监管),ceased(监管已注销)。 

4.如果知道交易商的AFSL监管号的话,搜索是非常便捷的,不会担心搜到其他公司,因为输入监管号点击搜索是直接跳到查询结果页面。如下图status处显示current说明目前这家公司是受监管的。有External Dispute Resolution(外部纠纷解决机构)简称EDR,说明这家公司是能够向零售客户提供服务的,通过EDR可以查到受监管的公司的基本的联系方式。

防骗小知识:

根据澳洲ASIC规定,如果交易商要向零售客户提供金融产品和服务,就必须加入外部纠纷解决机构以保障零售客户的权益。如果一家澳洲外汇交易商没有EDR,那么它是不能接零售客户的(也就是我们说的散户)。据了解澳洲的机构客户是50万澳元以上。通过这招你也可以过滤掉很多虚假公司,因为目前国内有很多网站套牌澳洲只做机构业务的金融服务提供商。

5.查看受监管的业务范畴,通常要有这两个大类provide financial product advice (金融产品建议)和deal in a financial products (金融产品交易),同时这两个大类通常要有derivatives(金融衍生品)和foreign exchange contracts外汇合约,面向的客户群体要包含retail clients(零售客户),因为绝大多数投资者都是零售客户。

 

 

现在我们总结一下一家受ASIC监管的外汇交易商要注意以下几点:

一看监管状态current。

二看EDR,说明接受零售客户。

三看derivatives(金融衍生品)和foreign exchange contracts外汇合约。

四要确认真正受监管公司的网站(重点!),通过EDR查询。


上文我们讲到有不少套牌公司用ACN或ABN谎称是澳洲监管,接下来小编教大家如何查ACN和ABN↓

外汇110网小编教您查询澳洲ACN和ABN

1.登陆翻墙软件(VPN),点击下面的链接进入查询页面https://connectonline.asic.gov.au

在within的下拉菜单中选择organisation and business names,在下面的Name or number中输入公司名字,9位数的ACN号码或者是11位数的ABN号码点击查询即可。

2.查询结果页面,有公司注册时间,公司地址,曾用名等基本信息,还可以付费购买这家公司的更多信息。

3.有ABN号码的也可以直接通过ABN Look UP查询公司的基本信息。

查询地址:http://www.abr.business.gov.au

输入ABN号码(有ABN号码的公司直接输入ACN号码也是可以的)或者是公司名字即可查询。

 


4.能查到这家公司当前的基本信息和历史基本信息。

防骗小知识:

请注意有的公司可能在ABN查询里面查不到任何结果,有两种情况,第一种可能是公司名字或监管号是虚构的,第二种情况可能是一家休眠公司,没有注册税务,可以直接通过查organisation and business names的方法可以查到公司信息。

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