NFA指控Forex Wizard涉误导投资者并延迟出金

美国国家期货协会（NFA）近日对一家日本外汇公司Forex Wizard Inc.及其负责人提起正式申诉，指控其运营未披露的集合投资计划，并恶意延迟投资者高达50万美元的提款请求。

指控核心：隐瞒运营，拒不合作

根据NFA商业行为委员会于2025年12月22日提交的申诉文件，注册地位于日本长野的Forex Wizard公司及其负责人片冈光明被指违反多项NFA规则。核心指控在于，该公司长期向NFA报告其“未开展任何客户业务”，但实际上却在秘密运营一个外汇资金池。 此外，被告方还被指控在调查中未能提供合作、存在不公交易及使用误导性宣传材料。

Forex Wizard自2005年起便是NFA注册商品交易顾问，但其公开记录多年来一直显示为“不活跃”状态。

此次调查的导火索，源于2025年5月一名马来西亚投资者的投诉。该投资者称，通过一个名为“FXPOOL”的项目投入资金，承诺提款周期为45至60天。然而，其在2025年2月申请提取约72,500,000日元（折合50万美元）后，资金迟迟未到账，公司方面也基本失联。

值得注意的是，投资者收到的对账单显示一个纽约地址，这与该公司申报的日本地址严重不符。NFA调查员实地核查后，确认该纽约地址并无该公司运营迹象，所留联系电话亦无法接通。

资金池规模与客户成谜

面对调查，片冈光明后来承认公司确实运营着一个仅限于非美国投资者的外汇资金池，并因此未向NFA申报。他声称计划在2025年晚些时候才开始吸纳美国客户。

公司提交的记录显示，截至2025年4月30日，该资金池净资产约合170万美元，涉及约40名参与者。然而，NFA指出，该公司未能提供完整客户名单以供核实，且名单中恰恰缺失了包括马来西亚投诉人在内的数名已知受害者。截至2025年10月，至少另有来自日本等地的三名投资者报告了类似的大额提款延迟问题。

宣传材料涉误导，曾有“前科”

NFA在审查中还发现，该公司在面向投资者的日文宣传材料中，突出展示其“NFA会员”身份及“零违规记录”，并链接至NFA官网，可能使投资者误认为其运营的资金池同样受到美国严格监管。另一个相关网站甚至直接声称公司“受美国商品期货交易委员会监管”。

申诉文件披露，NFA早在2011年和2012年就已就类似误导性陈述对该公司发出过警告。

若指控成立，Forex Wizard及片冈光明可能面临严厉处罚，包括公开谴责、最高每项违规50万美元的罚款，乃至被吊销NFA会员资格。片冈光明个人也可能被美国衍生品行业终身禁入。

目前，被告方有30天时间对申诉作出正式回应。