SquaredFinancial 旗下两实体接连遭CySEC罚款

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日再出监管重拳。该机构宣布，已与零售外汇及差价合约经纪商SquaredFinancial旗下持牌公司SquaredFinancial (CY) Ltd达成和解，该公司因在营销活动中涉嫌违反欧盟法规，被处以3.5万欧元罚款。

调查显示，在2022年10月26日至2024年9月16日期间，该公司在向零售客户营销、分销和销售差价合约（CFDs）的活动中，可能未能完全遵守欧盟《第600/2014号条例》第42条及相关监管指令的具体要求。这些规定核心在于严格限制向普通零售投资者推销此类高风险衍生品。

据悉，SquaredFinancial已全额支付了3.5万欧元的和解金。

一周内连收两张罚单

值得注意的是，这已是SquaredFinancial集团及其关联公司近期第二次遭到CySEC处罚。 就在上周，该集团旗下注册于塞舌尔的离岸实体SQ Sey Ltd也因违规行为被CySEC处以5万欧元罚款并达成和解。

公开信息显示，SquaredFinancial集团运营结构复杂，其主要运营中心位于塞浦路斯，通过受CySEC监管的SquaredFinancial (CY) Ltd（官网: squaredfinancial.com） 开展业务；同时，还通过离岸的SquaredFinancial (Seychelles) Ltd（官网: sqfin.com） 面向国际客户提供服务。连续两次罚款表明，塞浦路斯监管机构正加强对这类跨辖区金融公司的合规审查。