涉违反零售交易规定 CySEC重罚FXNET 22.5万欧元

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日宣布，对当地经纪商FXNET Limited处以22.5万欧元行政罚款，原因是该公司在2021至2022年间未能遵守多项针对零售客户的保护性规定。

根据CySEC发布的公告，FXNET Limited（牌照号CIF 182/12）在内部控制与运营规范上存在缺陷，未能达到《投资服务与活动及市场监管法》的要求。违规行为主要涉及公司组织架构、产品治理、记录保存以及客户资金保护等多个关键环节。

监管机构的深入调查进一步发现，该公司在核心合规领域存在明显短板，尤其是：

客户适当性与适合性评估不足：未能有效评估客户（尤其是零售客户）的知识水平和交易经验，以确保所提供的产品与服务与其认知水平相匹配。

违反DI87-09号指令：该指令是塞浦路斯为永久化实施欧盟《金融工具市场法规》中对差价合约的严格限制而制定。FXNET未能完全遵守与此相关的监管要求。

公开资料显示，FXNET Limited成立于2012，通过EMS Brokers和NessFX两大品牌在欧盟范围内开展零售外汇与差价合约业务。值得注意的是，这已是该公司第二次因合规问题与CySEC达成和解。早在2019年，FXNET就曾因违反相同法律被处以6万欧元罚款。本次22.5万欧元的罚金，金额约为前次的四倍，反映了监管机构对后续整改情况的不满。

目前，FXNET方面未对处罚决定作出回应。CySEC则确认已收到全额款项，本案宣告结案。