FCA 为 BlueCrest 投资者获得 1.01 亿美元赔偿

英国金融行为监管局（FCA）近日宣布，已成功责令资产管理公司BlueCrest Capital Management (UK) LLP 设立一项总额高达1.01亿美元的赔偿计划，用于补偿因其不当行为而受损的英国及其他非美国投资者。同时，FCA对该公司予以公开谴责，为这起持续多年的法律纠纷画上句号。

违规行为与利益冲突

调查显示，在2011年10月至2015年12月期间，BlueCrest未能公平处理其内部存在的严重利益冲突。

该公司同时管理着一只仅为其合伙人及员工牟利的内部基金和一只向外部投资者募集的旗舰基金。然而，BlueCrest管理层竟批准将旗下最优秀的英国交易员从服务外部投资者的旗舰基金，调往其个人也有资金投入的内部基金工作。这一决定使得交易员能够优先为自身利益服务。

此外，该公司未向外部投资者充分披露关键交易员被调离的事实，信息披露存在不充分甚至误导性，致使投资者在信息不对称的情况下无法做出明智判断。

FCA执法与市场监督联合执行董事Therese Chambers对此案评价称：“此赔偿方案为这起漫长案件带来了积极成果。BlueCrest将自身利益置于客户利益之上，提供了次优的服务，导致投资者蒙受损失。经过多年法律程序，FCA最终成功为受影响投资者追回了这笔巨额赔偿。”

案件背景与时间线

此案审理过程波折，凸显了英国监管机构在追责方面的决心：

2021年，FCA就本案发布决定通知，BlueCrest提出上诉。

2024年10月，FCA在上诉法院胜诉，确认其有权要求公司支付赔偿。

2025年1月，BlueCrest获准向英国最高法院上诉，但其后主动撤回上诉，使得赔偿计划得以最终落实。

该赔偿计划将由BlueCrest负责执行。受影响投资者将陆续收到来自BlueCrest或其指定管理方的通知，了解具体赔偿流程。