ASIC 取消外汇及衍生品经纪商 AIMS 的牌照

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已于近日宣布，取消外汇及衍生品经纪商 Auric International Markets Pty Ltd（以下简称AIMS）所持有的澳大利亚金融服务牌照（AFS牌照）。该决定自2025年8月11日正式生效。

ASIC指出，取消牌照的主要原因是AIMS多次未能符合监管要求，具体包括未按时提交财务报告、未能遵守金融服务相关法规，以及无法满足AFS持牌人应具备的组织能力标准。

此外，AIMS还存在逾期超过一年未缴纳行业资助税，且未及时向ASIC更新公司关键信息的变动情况，包括营业地址及负责人员等。

根据澳大利亚公司法律，若ASIC认定AFS持牌人可能违反其法定义务——包括需以高效、诚实和公平的方式提供服务，ASIC有权暂停或取消其牌照。

背景信息

AIMS自2012年12月12日起持有AFS牌照（证号：430091），原有效期至2025年8月13日。该公司获准在澳大利亚境内为批发客户提供金融产品咨询，并从事衍生品、外汇合约、债券及证券等金融产品的交易。其官方网站为www.aimsfx.com.au。

AIMS仍有权就ASIC此次决定向行政复审法庭提出上诉。

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